#风险监管

上交所：本周对新华传媒等严重异常波动股票重点监控，对20起上市公司重大事项专项核查

上交所发布沪市市场运行情况，2026年10月8日至10月16日共发送监管工作函26份，要求上市公司披露补充、更正类公告5份。同期上交所对198起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取自律监管措施，对新华传媒（600825）等严重异常波动股票进行重点监控，对20起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

上交所：本周对198起证券异常交易行为采取自律监管措施

上交所发布，2026年10月8日至10月16日对198起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取自律监管措施，并对新华传媒等严重异常波动股票进行重点监控。同期上交所对20起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

上交所：本周对新华传媒等严重异常波动股票进行重点监控

上交所10月8日至10月16日对198起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取自律监管措施，并对新华传媒等严重异常波动股票进行重点监控。同期，上交所公司监管部门共发送监管工作函26份，要求上市公司披露补充、更正类公告5份，提请启动内幕交易、异常交易核查28单，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

上交所披露沪市监管情况：对新华传媒等严重异常波动股票重点监控

上交所发布沪市市场运行情况，2026年10月8日至10月16日共发送监管工作函26份，要求上市公司披露补充、更正类公告5份。同期，上交所对198起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取自律监管措施，对新华传媒等严重异常波动股票进行重点监控，对20起上市公司重大事项等进行专项核查，并向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

懂车帝下架尊界V800测试相关视频 官方尚未回应

据《每日经济新闻》10月16日查阅，懂车帝微信视频号及原创抖音账号发布的3台尊界V800“100km/h-0基础制动性能试验”相关视频已全部下架，截至发稿懂车帝未回应下架原因。此前10月15日晚间，针对网络反映的“尊界V800汽车刹车踏板支架断裂问题”，工信部等三部门成立联合调查组开展核查并依法依规处理。尊界汽车随后声明称积极响应、完全服从并将全力配合联合调查组工作。

中国建设银行山西省分行原副行长斛文锋因严重违纪违法被开除党籍

中央纪委国家监委网站通报，中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法问题被立案审查调查。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报等行为，并利用职务便利在信贷客户准入、增加授信额度等方面为他人谋取利益，并非法收受巨额财物。

中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋被开除党籍

中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法被开除党籍。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、在职工录用中为他人谋取利益并收受财物、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报、违规收受他人大额钱款等行为。此外，斛文锋利用职务便利在信贷客户准入、增加授信额度等方面为他人谋取利益，并非法收受巨额财物。

香港证监会再发通函整治保荐人工作，点名IPO不透明安排

香港证监会10月13日发布通函，肯定保荐人工作自今年1月以来有所改善，同时敦促保荐人及其他把关者警惕IPO及上市后活动中的不透明安排，包括疑似向指定投资者提供未经披露的认购资金或保证回报、掩饰最终投资者身份等。

农心科技(001231)股票交易异常波动：连续三日跌幅偏离值累计超20%，称无应披露未披露重大信息

农心作物科技股份有限公司（农心科技，001231）公告称，公司股票连续三个交易日（2026年10月14日、15日、16日）收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，属于股票交易异常波动。经自查并向控股股东及实际控制人核实，截至公告披露日不存在应披露而未披露的重大信息，主营业务及经营情况正常。公司2026年上半年营业收入4.69亿元，同比增长5.16%；归母净利润5222.50万元，同比增长11.60%。

中信银行无锡分行及江阴支行被罚100万，涉内控管理不到位等

无锡金融监管分局对中信银行无锡分行及江阴支行分别罚款50万元，合计100万元，主要违法违规行为为内控管理不到位、员工违规代客操作。同时，彭展被警告并罚款7万元，翁宇哲被禁止从事银行业工作12年。

华夏银行无锡分行被罚45万、惠山支行被罚50万，涉票据业务管理不到位等

无锡金融监管分局对华夏银行股份有限公司无锡分行罚款45万元，对徐子寅警告并罚款6万元，主要违法违规行为为票据业务管理不到位。华夏银行股份有限公司无锡惠山支行因违规虚增存贷款规模被罚款50万元、没收违法所得3.207547万元，强乐被警告。

抖音：经有关部门批准，同意三只羊在平台恢复经营

抖音“黑板报”公告称，按照相关法律法规及平台规则，并经有关部门批准，同意合肥三只羊网络科技有限公司在抖音平台上注销原账号、注册新账号、发布内容和恢复经营。2024年9月，抖音曾对三只羊公司旗下账号作出停播处置并敦促整改。依据合肥市市场监督管理局通报，三只羊公司整改符合要求，具备恢复经营条件。

联美控股及多名股东因涉嫌信息披露违规被证监会立案

联美控股（600167）公告称，公司及股东联美集团有限公司、拉萨和泰装修有限公司、沈阳茵芙诺德科技有限公司、上海美季信息科技有限公司于10月16日分别收到中国证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案。

尊界V800刹车踏板支架断裂争议进入三部门联合调查阶段

工信部、中央网信办、市场监管总局10月15日通报，针对网络反映的尊界V800刹车踏板支架断裂问题成立联合调查组开展核查。争议核心是懂车帝实车测试中3辆新车紧急制动时支架均断裂，而尊界汽车委托第三方检测显示送检踏板符合QC/T 788-2018要求、加严至纵向力3000N后未出现裂纹和损坏。截至10月16日上午，联合调查组尚未公布断裂原因、是否构成产品缺陷及测试方法可比性等结论。

华光新材及董事长、董秘收到浙江证监局警示函

华光新材10月16日公告，公司当日收到浙江证监局警示函，涉及募集资金使用违规、部分董事会专门委员会会议记录未载明独立董事意见、未在定期报告披露前进行内幕信息知情人登记报送等问题。浙江证监局对公司及董事长金李梅、董秘胡岭采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。

正虹科技（000702.SZ）子公司湘城置业被指窃电8年，遭国网岳阳供电公司起诉追讨约1356.44万元电费

正虹科技（000702.SZ）10月15日晚公告，全资子公司岳阳湘城置业有限公司收到法院传票，国网湖南省电力有限公司岳阳供电分公司诉其供用电合同纠纷一案将于10月28日开庭。

铜陵有色：截至目前公司不生产硫磺产品

铜陵有色在互动平台表示，截至目前公司不生产硫磺产品。公司生产的硫酸产品主要为冶炼的副产品之一，制酸工艺主要为冶炼烟气制酸等，目前暂不涉及生产硫磺制酸。

联美控股及多家股东因信披违规被证监会立案

联美控股（600167.SH）及股东联美集团、拉萨和泰、沈阳茵芙诺德、上海美季于2026年10月16日收到证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案，涉及一致行动关系事项。

华光新材及董事长、董秘因募集资金超额使用等收浙江证监局警示函

华光新材（688379）公告，公司及董事长金李梅、董秘胡岭于2026年10月16日收到浙江证监局出具的警示函。公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金累计金额超出董事会审议额度130.65万元，且部分董事会专门委员会会议记录未载明独立董事意见、定期报告披露前未进行内幕信息知情人登记和报送。浙江证监局决定对公司及金李梅、胡岭采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

阳朔通报“硫磺桂花”属实：商家违规熏蒸被查，桂花产业工艺转型待加速

广西桂林市阳朔县食药安办10月16日通报，网传该县部分商户硫磺熏制桂花情况属实，已依法对相关商户采取措施。当地食品企业向第一财经表示，作坊用硫磺主要为防虫防霉，大型加工厂已改用微波冻干等方式。桂林市市场监管局等三部门9月30日发文，要求杜绝硫磺熏制，推广微波烘干、低温冻干等工艺。

华光新材及董事长、董秘收到浙江证监局警示函

杭州华光焊接新材料股份有限公司于2026年10月16日收到浙江证监局警示函，公司及董事长金李梅、董秘胡岭被采取出具警示函措施并记入证券期货市场诚信档案。

懂车帝下架尊界V800制动测试视频，三部门就刹车踏板支架断裂问题开展联合调查

《每日经济新闻》记者10月16日查阅发现，懂车帝微信视频号及原创抖音官方账号发布的3台尊界V800“100km/h-0基础制动性能试验”相关视频已全部下架，截至发稿懂车帝未回应下架原因。10月15日晚间，针对网络反映的“尊界V800汽车刹车踏板支架断裂问题”，工信部等三部门成立联合调查组开展核查并依法依规处理。尊界汽车随后声明称，积极响应、完全服从并将全力配合联合调查组工作。

小崧股份(002723)担保诉讼进展：法院准许原告撤回对公司起诉，涉案金额3,807.33万元

小崧股份（002723）公告，南昌市青云谱区人民法院裁定准许原告江西国控商业保理有限责任公司撤回对公司的起诉，该保理合同纠纷案涉案金额3,807.33万元，公司原为被告。公司称本次诉讼已由法院裁定准许撤诉，对公司本期利润无影响。

*ST康佳A收到深交所终止上市决定，A股、B股将于5个交易日内摘牌

*ST康佳A（000016/200016）公告称，公司于10月16日收到深交所《股票终止上市决定》，深交所决定终止其A股、B股上市。本次系公司以股东会决议方式主动终止上市，不进入退市整理期，股票将在深交所公告终止上市决定之日起5个交易日内摘牌。公司股票自2026年9月4日开市起停牌，9月23日提交终止上市申请，9月28日获受理；2026年中期实现收入38.52亿元，归母净利润-1.73亿元。

同一新闻，精选展示《深交所决定终止*ST康佳A、*ST康佳B股票上市》

*ST宁视子公司起诉平原控股等追讨股份回购款及违约金暂计5587万元

*ST宁视全资子公司黄河华夏科技起诉河南平原控股集团、孙罡、郑州鸿兴置业及逄振中，追讨股份回购款5133万元及逾期付款违约金454万元，暂计5587万元，并主张连带清偿及差额补足责任。

*ST康佳A收到深交所终止上市决定，五个交易日内摘牌

*ST康佳A公告称收到深交所终止上市决定，因股东会决议主动终止A股、B股上市，股票不设退市整理期，将于公告终止上市决定之日起五个交易日内摘牌，终止上市后转入退市板块挂牌转让，公司已聘请江海证券为代办机构。

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*ST沐邦全资子公司邦宝益智资产将二次司法拍卖

*ST沐邦公告，其全资子公司邦宝益智名下资产将于2026年11月2日—3日在淘宝网司法拍卖平台进行第二次拍卖，起拍价合计8347.62万元，较评估价14897.10万元折价约44%。首次拍卖已于10月8日—9日流拍。公司2026年半年度净资产为-7475.58万元，退市风险显著。

江淮汽车（600418.SH）直线涨停，三部门联合调查“尊界V800刹车踏板支架断裂”通报落地

10月16日，江淮汽车（600418.SH）早盘迅速涨停，报22.37元/股，总市值超500亿元。10月15日晚间，针对网络反映的“尊界V800汽车刹车踏板支架断裂问题”，工信部等三部门成立联合调查组开展核查并依法依规处理；尊界汽车声明称积极响应、完全服从并全力配合调查组工作。

*ST卓然第四次提示市值低于3亿元终止上市风险，并提示可能被实施重大违法强制退市

*ST卓然（688121）公告称，2026年10月16日收盘价0.81元/股、总市值1.89亿元，已连续12个交易日每日收盘市值低于3亿元，若连续20个交易日低于3亿元，上交所将决定终止其股票上市，属交易类强制退市且不进入退市整理期。

*ST康佳A收到深交所股票终止上市决定

*ST康佳A公告称，深交所决定终止公司股票上市。公司股票自深交所公告终止上市决定之日起五个交易日内予以摘牌。

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瑞华泰被深圳证监局责令改正，30日内提交整改报告

瑞华泰（688323）公告，近日收到深圳证监局决定，因关联交易未履行审议程序并及时披露、固定资产及在建工程减值计提不审慎，公司被采取责令改正措施。宋树清、汤昌丹、黄泽华、冯玉良分别被采取出具警示函措施，公司及相关人员应于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

*ST康佳A收到深交所股票终止上市决定

*ST康佳A（000016）10月16日公告，深交所决定终止公司股票上市。公司股票自深交所公告终止上市决定之日起五个交易日内予以摘牌。

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康佳收到深交所终止上市决定，将于五个交易日内摘牌

康佳集团公告收到深交所终止上市决定，因股东会决议主动终止A股、B股上市，股票不设退市整理期，将于五个交易日内摘牌。终止上市后股票将转入退市板块挂牌转让，公司已聘请江海证券为代办机构。截至目前，*ST康佳A股市值59.24亿元。

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联美控股及多名股东收到证监会立案告知书

联美控股公告称，公司及股东联美集团有限公司、拉萨和泰装修有限公司、沈阳茵芙诺德科技有限公司、上海美季信息科技有限公司于2026年10月16日分别收到中国证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案。公司表示目前控制权稳定，经营管理及财务状况正常，本次立案对公司生产经营无影响。

*ST康佳A收到深交所终止上市决定

*ST康佳A（000016.SZ）公告称，公司收到深交所终止上市决定，因股东会决议主动终止A股、B股股票上市。股票不设退市整理期，将于公告终止上市决定之日起五个交易日内摘牌，终止上市后转入退市板块挂牌转让，公司已聘请江海证券为代办机构。

*ST四通：撤销退市风险警示，10月19日停牌一天

*ST四通（603838）公告，公司股票将于10月19日停牌一天，自10月20日起复牌交易。公司股票将撤销退市风险警示，证券简称由“*ST四通”变更为“四通股份”，日涨跌幅限制仍为10%。

尖峰集团：连续3个交易日收盘价涨幅偏离值累超20%

尖峰集团公告称，公司股票于2026年10月14日、10月15日、10月16日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。经自查并向控股股东、实际控制人核实，公司日常经营情况及外部环境未发生重大变化，不存在应披露而未披露的重大事项。2026年上半年公司实现营业收入11.65亿元，同比减少10.33%；归属于上市公司股东的净利润-894.95万元，同比减少101.45%。

英国CMA将进一步调查微软软件捆绑行为，要求降低开发者集成难度

英国竞争与市场管理局（CMA）表示，将进一步调查微软的软件捆绑行为，并要求微软降低开发者将产品与公司商业软件生态系统集成的难度。

*ST康佳A收到深交所终止上市决定，五个交易日内摘牌

*ST康佳A公告称，公司此前经股东会决议主动申请终止A股、B股上市，2026年10月16日收到深交所股票终止上市决定。公司股票自深交所公告终止上市决定之日起五个交易日内摘牌，且不进入退市整理期。

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*ST宁视：全资子公司黄河华夏科技就股份回购纠纷起诉，涉案5586.98万元

*ST宁视（300076）公告，全资子公司黄河华夏科技就收购河南平原智能装备股份有限公司股份的回购等纠纷，向开封城乡一体化示范区人民法院提起诉讼，法院已受理，案件尚未开庭，诉请暂合计人民币5586.98万元。