文峰光电:承诺管理制度(北交所上市后适用)

                                                                          公告编号：2026-071

 证券代码：874332        证券简称：文峰光电        主办券商：国元证券
              淮南文峰光电科技股份有限公司

            承诺管理制度（北交所上市后适用）

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、  审议及表决情况

  本制度经 2026 年 10 月 17 日召开的第二届董事会第十二次会议审议通过，
须经股东会审议通过并于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后生效实施。
二、  分章节列示制度的主要内容

          淮南文峰光电科技股份有限公司

                    承诺管理制度

                （北交所上市后适用）

  第一条 为加强对淮南文峰光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东、实际控制人、股东、关联方、其他承诺人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》等相关法律法规、规范性文件的规定及《淮南文峰光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

  第二条 控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、关联方、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方以及公司（以下统称“承诺人”）作出

                                                                          公告编号：2026-071

的公开承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，并符合法律、法规、部门规章和北京证券交易所业务规则的要求。

  任何单位和个人不得利用承诺损害公司及其股东的合法权益。

  公司应当及时将承诺人的承诺事项单独在规定信息披露平台的专区披露。
  第三条 公开承诺应当包括以下内容：

  （一）承诺的具体事项；

  （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履约时的责任；

  （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）；

  （四）违约责任和声明；

  （五）中国证监会、北京证券交易所要求的其他内容。

  承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”“时机成熟”等模糊性词语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。
  第四条 承诺人作出承诺，有关各方必须及时、公平地披露或者提供相关信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  第五条承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性，不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。

  第六条 承诺人做出承诺后，应当诚实守信，严格按照承诺内容履行承诺，不得无故变更承诺内容或者不履行承诺。

  承诺人应当关注自身经营、财务状况及承诺履行能力，在其经营财务状况恶化、担保人或者担保物发生变化导致或者可能导致其无法履行承诺时，应当及时告知公司，说明有关影响承诺履行的具体情况，同时提供新的履行担保，并由公司予以披露。

  当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公司，并履行承诺和信息披露义务。

  第七条 承诺人应当严格履行其作出的各项承诺，采取有效措施确保承诺的

                                                                          公告编号：2026-071

履行，不得擅自变更或者豁免。下列承诺不得变更或豁免：

  （一）依照法律法规、中国证监会规定作出的承诺；

  （二）除中国证监会明确的情形外，上市公司重大资产重组中按照业绩补偿
  协议作出的承诺；

  （三）承诺人已明确不可变更或撤销的承诺。

  第八条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或者其他确已无法履行、履行承诺不利于维护公司权益的，承诺人可以变更或者豁免履行承诺。公司及承诺人应充分披露变更或者豁免履行承诺的原因，并及时提出替代承诺或者提出豁免履行承诺义务。

  第九条  公司及相关方变更、豁免承诺的方案应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议。除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因外，变更、豁免承诺的方案应提交股东会审议，公司应向股东提供网络投票方式，承诺人及其关联方应回避表决。

  变更、豁免承诺的方案未经股东会审议通过且承诺到期的，视为超期未履行承诺。

  第十条 公司被收购时，如原实际控制人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行或由收购人予以承接，相关事项应当在收购相关信息披露文件中予以披露。

  承诺人作出股份限售等承诺的，其所持有的股份因司法强制执行、继承、遗赠等原因发生非交易过户的，受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。

    第十一条 公司董事会应当积极督促承诺人遵守承诺。承诺人违反承诺的，
公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，主动、及时要求承诺人承担相应责任。
  第十二条 本制度未尽事宜或者与有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定有冲突的，按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

  第十三条 公司应当在定期报告中披露报告期内发生或者正在履行中的所有承诺事项及具体履行情况。

  第十四条 本制度由公司董事会负责解释。

  第十五条 本制度经公司股东会审议通过后，自公司向不特定合格投资者公

                                                                          公告编号：2026-071

开发行股票并在北京证券交易所上市之日起生效并施行。

                                        淮南文峰光电科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                  2026 年 10 月 19 日