北方华创(002371)2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就，1,926名激励对象可行权295.217万份

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2026-054
北方华创科技集团股份有限公司

关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的
公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

1．2024 年股权激励计划第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为 1,926 人，
可行权的股票期权数量为 2,952,170 份，占目前公司总股本 727,820,115 股的 0.41%；
第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权采用自主行权模式。

2．本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。

北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第七次会
议于 2026 年 10 月 15 日审议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：

一、2024 年股权激励计划简述及决策程序和批准情况

（一）2024 年股权激励计划简述

公司于 2024 年 8 月 30 日召开了第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第
十次会议，于 2024 年 9 月 19 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于〈北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“2024 年股权激励计划”）。

授予股票期权的具体情况如下：

1．授予日：2024 年 10 月 14 日

2．授予数量：915.43 万份

3．授予人数：2,007 人

4．行权价格：190.59 元/份

5．股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

6．期权简称：北方 JLC5

7．期权代码：037470

8．授予的股票期权的行权安排如下表所示：

最多可行权数

行权安排 行权时间 量占获授权益

数量比例

授权日 公司向激励对象授予股票期权的日期 -

等待期 自本次激励计划授权日起至该授权日起24个月内的最后一个 -

授予 交易日当日止

的股 第一个行权期 自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的 25%

票期 最后一个交易日当日止

权 第二个行权期 自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的 25%

最后一个交易日当日止

第三个行权期 自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内的 25%

最后一个交易日当日止

第四个行权期 自授权日起60个月后的首个交易日起至授权日起72个月内的 25%

最后一个交易日当日止

（二）2024 年股权激励计划决策程序和批准情况

1．2024 年 8 月 30 日，公司第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十次
会议审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期 权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励相关事宜的议案》和《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，具体内容
详见 2024 年 8 月 31 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会
第十五次会议决议公告》《第八届监事会第十次会议决议公告》等相关披露文件。
2．2024 年 9 月 2 日至 2024 年 9 月 11 日，公司对授予激励对象名单在公司内部
宣传栏进行了公示；在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出
的任何异议。2024 年 9 月 13 日，公司公告了监事会出具的《2024 年股票期权激励
计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。

3．2024 年 9 月 19 日，公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<北
方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，具

体内容详见 2024 年 9 月 20 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《北
方华创科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告》。同日，公司披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的报告》。

4．2024 年 9 月 27 日，公司召开第八届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第四次
会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，并提交董事会审议。

5．2024 年 10 月 14 日，公司召开第八届董事会第十六次会议与第八届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会对公司 2024 年股权
激励计划授予激励对象名单及授予权益数量进行了调整，并确定 2024 年 10 月 14 日
为授予日，以 190.59 元/份的价格向 2,007 名激励对象授予 9,154,300 份股票期权。监
事会、独立财务顾问发表了核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。

6．2024 年 11 月 4 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公
司完成了 2024 年股票期权授予登记工作。自激励计划授予日至登记日，因 4 名激励
对象离职，激励对象人数由 2,007 名调整为 2,003 名，股票期权数量由 9,154,300 份
调整为 9,137,300 份。本次激励计划期权简称为“北方 JLC5”，期权代码：“037470”，
行权价格 190.59 元/份。具体内容详见 2024 年 11 月 5 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于 2024 年股票期权激励计划授予登记完成公告》。
7．2025 年 7 月 7 日，公司召开第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第
十五次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的议案》。鉴于公司 2024 年度利润分配方案的实施，公司 2024 年股权激励计划股票期权的行权价格由 190.59 元/份调整为 140.39 元/份，已获授尚未行权期权数量由9,137,300 份调整为 12,335,355 份。

公司董事会薪酬与考核委员会、监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见
书。具体内容详见 2025 年 7 月 8 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关
于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的公告》等相关披露文件。

8．2025 年 7 月 10 日，上述价格及数量调整事项已在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司办理完成调整手续。

9．2026 年 7 月 21 日，公司召开第九届董事会第四次会议审议通过了《关于调
整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》。鉴于公司 2025 年度利润分配方案
的实施，公司 2024 年股权激励计划股票期权的行权价格由 140.39 元/份调整为 139.63
元/份。公司董事会薪酬与考核委员会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具
体内容详见 2026 年 7 月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调
整公司股权激励计划股票期权行权价格的公告》等相关披露文件。

10．2026 年 7 月 27 日，上述价格调整事项已在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理完成调整手续。

11．2026 年 10 月 15 日，公司召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关
于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。经公司 2024 年第一次临时股东大会授权，同意董事会因激励对象离职、违纪或个人业绩考核未达标等原因，取消激励对象全部或部分行权资格，及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2024 年
股权激励计划本次注销 501,279 份，激励对象人数由 2,003 人调整为 1,927 人。同时
结合公司 2025 年度业绩考核情况和各激励对象在 2025 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2024 年股权激励计划第一个行权期行权条件已成就，同意为本次符合行权条件的 1,926 名激励对象办理第一个行权期内以自主行权方式行权手续，行权的股票期权数量为 2,952,170 份。董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾问对行权条件成就发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体
内容详见 2026 年 10 月 16 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第九届董
事会第七次会议决议公告》《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。

二、2024 年股权激励计划首次授予部分内容与已披露的激励计划存在差异的说
明

1．鉴于公司以 2025 年 7 月 2 日为股权登记日，实施了 2024 年度权益分派方案，
2024 年股权激励计划的行权价格由 190.59 元/份调整为 140.39 元/份。

2．鉴于公司以 2026 年 7 月 2 日为股权登记日，实施了 2025 年

度权益分派方案，
2024 年股权激励计划的行权价格由 140.39 元/份调整为 139.63 元/份。

3．2024 年股权激励计划自授予至今，累计有 8 名激励对象绩效考核结果为 C，
1 名激励对象绩效考核结果为 D，其已获授但尚未获准行权的全部或部分期权作废，由公司统一注销，共计 7,453 份；68 名激励对象因个人原因离职，7 名激励对象因公调动后不在公司及控股子公司任职，1 名激励对象因违反公司管理规定，已不具备激励对象资格，其已获授但尚未获准行权的 493,826 份期权由公司统一注销。上述合计注销股票期权 501,279 份。本次注销完成后，公司 2024 年股权激励计划激励对象的人数为 1,927 人。

除上述调整事项外，本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划一致。
三、2024 年股权激励计划设定的第一个行权期行权条件成就情况

1．2024 年股权激励计划第一个等待期已届满

2024 年 10 月 14 日公司向激励对象授予股票期权，第一个行权期为自授权日起
24 个月后的首个交易日起至授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，即自 2026
年 10 月 15 日起至 2027 年 10 月 14 日止（具体行权事宜需待公司在深圳证券交易所
及中国证券登记结算有限责任公司办理完成相关申请手续后方可实施）。

2．2024 年股权激励计划第一个行权期行权条件成就情况说明

序号 公司股权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的说明

公司未发生以下任一情形：

1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告；

2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 公司未发生左述情形，满足行权条

1 定意见或无法表示意见的审计报告；

件。

3.最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进

行利润分配的情形；

4.法律法规规定不得实行股权激励的；

5.中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生以下任一情形：

激励对象未发生左述情形，满足行

2 1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 权条件。

2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

选；

3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

形的；

5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6.中国证监会认定的其他情形。

1．2025年营业收入增长率31.89%，
对 标 企 业 算 术 平 均 增 长 率 为
公司业绩考核要求： 13.41%，满足行权条件。

1. 2025年营业收入增长率不低于对标企业算术平均增长率； 2．2025年研发投入占营业收入比例
2. 2025年研发投入占营业收入比例不低于对标企业算术平 为18.49%，对标企业算术平均比例
均比例； 为12.13%，满足行权条件。

3 3．2025年完成专利申请1,255件，
3. 2025年专利申请量≥500件； 满足行权条件。

1. 2023-2025年EOE算术平均值不低于16%； 4．2023-2025年EOE算术平均值为
2. 2023-2025年利润率算术平均值不低于8%。 39.35%，满足行权条件。

5．2023-2025年利润率算术平均值
为18.97%，满足行权条件。

个人考核要求：

绩效考核：

激励对象个人考核按照《北方华创科技集团股份有限公司2024

年股票期权激励计划实施考核管理办法》分年进行考核，根据

个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果

划分为S、A、B、C、D五个档次。考核评价表适用于考核对 1,918名激励对象考核结果为S、A或
象。 B，8名激励对象考核结果为C，个
考核评价表 人层面满足本期行权条件；1名激励
4 考评结果 标准系数 对象考核结果为D，不满足本期行
S 1.0 权条件。

A 1.0

B 1.0

C 0.5

D 0

个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。

若激励对象上一年度个人绩效考核为C、D档，则当期部分或

全部股票期权不可行权，由公司注销。

综上所述，公司 2024 年股权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，1,926名激励对象满足本期行权条件，具备行权资格。

根据公司 2024 年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照 2024
年股权激励计划的相关规定办理第一个行权期相关行权手续。

四、公司 2024 年股权激励计划第一个行权期行权安排

1．行权价格：139.63 元/份。

2．股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

3．因公司实施资本公积金转增股本、分红派息等事项，相应对股票期权行权价格进行相应的调整。

4．第一个行权期可行权的激励对象及股票期权数量：符合条件的激励对象共1,926 人，可行权数量共 2,952,170 份，具体情况如下：

本次可行权数 尚未符合行
激励 人数 获授股票期权 本次可行权数 量占已获授股 权条件股票
对象 数量（份） 量（份） 票期权总量百 期权数量

分比 （份）

一、董事、高级管理人员

董博宇 1 11,880 2,970 25.00% 8,910

二、其他激励对象

核心技术人才 1,688 10,207,515 2,546,125 24.94% 7,656,290

管理骨干 237 1,615,755 403,075 24.95% 1,211,921

合计 1,926 11,835,150 2,952,170 24.94% 8,877,121

注：（1）上表为本次可行权的 1,926 名激励对象权益情况，绩效考核结果为 D 的激励对象
当期不可行权，未纳入本表范围。因此，“获授股票期权数量”不含绩效考核为 D 人员对应的
6,379 份，不含违反公司管理规定人员对应的 5,940 份，不含离职人员已获授期权 487,886 份。“尚
未符合行权条件期权数量”不含绩效考核为 D 激励对象已获授期权 4,785 份。

（2）“本次可行权数量”不含绩效考核为 C、D 档激励对象待注销股票期权 7,453 份，
不含离职等情形导致的待注销期权 493,826 份。

5．本次可行权股票期权的行权方式为自主行权，行权期限自 2026 年 10 月 15
日起至 2027 年 10 月 14 日止，具体行权事宜需待公司在深圳证券交易所及中国证券
登记结算有限责任公司办理完成相关申请手续后方可实施。

6．可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露日内；

（4）证监会及深圳证券交易所规定的其它期间

五、参与股票期权行权的董事、高级管理人员在公告日前 6 个月买卖公司股票情况的说明

本公告披露前 6 个月内，参与本次激励计划的董事、高级管理人员不存在买卖公司股票的情况。

六、本次行权专户资金的管理和使用计划

本次股票期权行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式

本次激励对象应缴纳的个人所得税资金来源于自筹资金，公司对激励对象本次行权应缴纳的个人所得税采用代扣代缴方式。

八、不符合条件的股票期权的处理方式

根据《北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》的规定，股票期权行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司应当及时注销。

九、本次行权的影响

1．对公司股权结构和上市条件的影响

本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。公司 2024 年股权激励计划第一个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。

2．对公司经营能力和财务状况的影响

本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据《北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由 727,820,115 股增加至 730,772,285 股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

3．选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

公司采用国际通行的 B-S（布莱克-舒尔斯）期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权相关会计准则规定，在授予日后，不需要对股票期权的公允价值进行调整，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。由于在
等待期内，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和其他资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的其他资本公积。行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。因此股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质性影响。

十、董事会薪酬与考核委员会核查意见

经核查，根据《北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》等规定的行权条件，公司 2024 年股权激励计划第一个行权期满足公司层面业绩考核条件，1,926 名激励对象个人层面绩效考核条件已达成。本次行权符合公司2024 年股权激励计划中的有关规定，激励对象符合行权资格条件，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意为 1,926 名激励对象办理第一个行权期股票期权的自主行权手续。

十一、律师的法律意见

综上所述，本所律师认为，北方华创已就本次行权及本次注销事项履行了必要的审批程序，相关事项符合《管理办法》《公司章程》《2024 年激励计划》相关规定；北方华创尚需就本次行权及本次注销事项履行相应的信息披露义务。

十二、财务顾问出具的意见

本独立财务顾问认为，截至独立财务顾问报告出具日，公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》、本激励计划的相关规定。公司本次行权尚需按照《管理办法》等相关法规规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相应后续手续。

十三、备查文件

1．《北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》
2．《北方华创科技集团股份有限公司第九届董事会第七次会议决议》

3．《北方华创科技集团股份有限公司第九届董事会薪酬与考核委员会 2026 年第五次会议纪要》

票期权激励计划行权期行权条件成就及注销部分期权相关事项的法律意见书》

5．《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就之独立财务顾问报告》

特此公告。

北方华创科技集团股份有限公司
董事会

2026 年 10 月 16 日