睿创微纳:中信证券股份有限公司关于烟台睿创微纳技术股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司

关于烟台睿创微纳技术股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“睿创微纳”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

一、投资情况概述

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，进行现金管理，进一步提高公司整体收益，保障公司股东的利益。

（二）投资金额

公司拟在不超过人民币 3.5 亿元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

（三）资金来源

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2749 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券发行数量为 1,564.69 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 156,469.00 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 989.94 万元后，募集资金净额为 155,479.06 万元。上述募集资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具

发行名称 2022 年向不特定对象公开发行可转债

募集资金到账时间 2023 年 1 月 6 日

募集资金总额 156,469.00 万元

募集资金净额 155,479.06 万元

超募资金总额 ？不适用

□适用，______万元

项目名称 累计投入进度 达到预定可使用状
（%） 态时间

智能光电传感器研 已结项 2024 年 12 月

发中试平台

募集资金使用情况 供应链中心红外热 51.53 2027 年 6 月

成像整机项目

合肥英睿红外热成 已结项 2025 年 12 月

像终端产品项目

补充流动资金 99.86 不适用

是否影响募投项目实施 □是 ？否

注：“累计投入进度”系截至 2026 年 9 月 30 日的数据。

（四）投资方式

1、现金管理品种

拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），投资产品的期限不超过12 个月。现金管理产品不得质押。

2、实施方式

董事会授权管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

3、现金管理收益的分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。

4、投资期限

自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

5、信息披露

公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和规范性文件的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

（五）最近 12 个月截至目前公司募集资金现金管理情况

序 现金管理类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金

号 （万元） （万元） （万元） 金额（万元）

1 普通大额存单 236,000.00 204,000.00 267.04 32,000.00

2 结构性存款 134,000.00 134,000.00 161.12 -

3 其他：7 天通知 142,500.00 142,500.00 37.68 -
存款

合计 465.84 32,000.00

最近 12 个月内单日最高投入金额 55,000.00

最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 8.27

最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%） 48.91

募集资金总投资额度（万元） 56,000.00

目前已使用的投资额度（万元） 32,000.00

尚未使用的投资额度（万元） 24,000.00

注 1：最近 12 个月指 2025 年 10 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日。

注 2：“最近一年净资产”及“最近一年净利润”为 2025 年度经审计的合并财务报表归母净资产、归母净利润数据。
注 3：“实际投入金额”及“实际回收本金”为最近 12 个月内滚动使用后的累计金额。
注 4：“最近 12 个月内单日最高投入金额”按照期间单日最高金额计算。

注 5：“募集资金总投资额度”为公司 2025 年 10 月 27 日第三届董事会第二十九次会议审议
通过的募集资金现金管理额度，同意在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，在不超过人民币 5.6 亿元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理。

注 6“目前已使用的投资额度”、“尚未使用的投资额度”为截至 2026 年 9 月 30 日的投资额
度。

二、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险

本次现金管理使用暂时闲置募集资金，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），投资风险可控。但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据宏观经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的
系统性风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》及公司《募集资金管理制度》办理相关现金管理业务。

2、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

3、公司财务部人员将及时跟踪并分析投资产品的投向，一旦评估存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

4、公司内审部负责对投资产品进行日常监督，定期或不定期审查投资产品的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，并向董事长及董事会审计委员会汇报。

5、公司董事会审计委员会有权对公司现金管理情况进行定期或不定期的检查，对提交董事会审议的现金管理议案进行审核并发表意见。独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查。必要时有权聘请独立的外部审计机构进行现金管理业务的专项审计。

三、投资对公司的影响

本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不改变募集资金用途、不影响募集资金项目建设、不影响募集资金使用和正常业务经营的前提下进行的，不影响公司主营业务的正常发展。同时，通过对暂时闲置募集资金进行合理的现金管理，可以提高募集资金的使用效率，获得一定收益。

四、审议程序

公司于 2026 年 10 月 26 日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司拟在不超过人民币 3.5 亿元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理。本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东会审议。

五、保荐人的核查意见

经核查，保荐人认为：睿创微纳本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项，
已经公司第四届董事会第九次会议审议通过，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性文件的有关规定，履行了必要的审议程序。保荐人对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

（以下无正文）

（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于烟台睿创微纳技术股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页）
保荐代表人：

陈力 元彬龙

中信证券股份有限公司
年 月 日