祥源文旅、交建股份实控人俞发祥遭证监会立案
祥源文旅（600576.SH）与交建股份（603815.SH）公告，同一实际控制人俞发祥因涉嫌信息披露违法违规收到中国证监会《立案告知书》，两家公司称其未在上市公司任职、生产经营正常。
推荐理由：材料梳理了同一实际控制人被证监会立案及祥源系此前兑付危机、股权冻结、刑事强制措施与两家A股公司上半年业绩承压的脉络，可用于观察实际控制人风险向上市公司传导的路径。
#证监会
东方财富 · 上市公司精选AI 评分7878 证券时报 · 人民财讯快讯AI 评分2222 中国证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会 吴清听取意见建议
中国证监会党委书记、主席吴清10月10日在北京召开座谈会，与部分上市公司负责人、证券基金机构专家就当前资本市场和金融形势交流并听取意见建议。与会专家建议持续加强稳市机制建设、拓宽中长期资金来源、推动有条件的上市公司加大分红回购力度、优化发行上市制度、强化交易监管并研究储备更多增量政策工具。
第一财经 · 最新资讯AI 评分2626 深交所：本周共对141起证券异常交易行为采取了自律监管措施
深交所本周共对141起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。深交所同时上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
同花顺 · 7×24快讯AI 评分6262 中证协起草保荐代表人执业行为规范 禁止保代及配偶亲属等持有发行人股份
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见，明确保代及其他从事保荐业务的人员及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人股份。新规将禁止范围拉长至立项、尽职调查、申报文件制作、审核问询回复、上市后持续督导等全业务周期，并点名不得在项目正式立项前以“预投资”“提前锁定标的”等方式入股拟保荐企业。该规范目前仍处于征求意见阶段。
东方财富 · 上市公司AI 评分6262 晋拓股份向特定对象发行A股申请获证监会同意注册批复
晋拓股份(603211.SH)公告称，公司收到中国证监会出具的《关于同意晋拓科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，同意其向特定对象发行股票的注册申请。批复自同意注册之日起12个月内有效，公司应严格按照报送上交所的申报文件和发行方案实施。本次发行保荐人（主承销商）为国泰海通证券，保荐代表人为杨步钒、杨博文。
中国基金报 · 官网AI 评分6060 晋拓股份定增申请获证监会注册批复
晋拓股份（603211.SH）公告称，公司收到证监会同意向特定对象发行股票注册的批复（证监许可〔2026〕2625号），定增注册申请获批。批复自同意日起12个月内有效，公司将按申报文件及股东会授权推进发行事宜。
东方财富 · 上市公司AI 评分5757 若羽臣赴港上市获证监会备案，拟发行不超6312.67万股H股
若羽臣公告称，公司申请发行境外上市股份（H股）并在香港联交所主板挂牌，近日收到中国证监会备案通知书，拟发行不超过6312.67万股境外上市普通股。公司于2025年9月19日向香港联交所递交申请。2026年上半年，公司营业收入22.86亿元，同比增长73.29%；归母净利润1.67亿元，同比增长131.72%。
东方财富 · 上市公司AI 评分00 中国联通原江苏省分公司党委书记、总经理陈元虎接受审查调查
中国联通江苏省分公司原党委书记、总经理陈元虎涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国联通纪检监察组纪律审查和甘肃省陇南市监察委员会监察调查。
东方财富 · 上市公司AI 评分00 中国联通原江苏省分公司总经理陈元虎接受纪律审查和监察调查
中国联通江苏省分公司原总经理陈元虎涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国联通纪检监察组纪律审查和甘肃省陇南市监察委员会监察调查。
中国基金报 · 官网AI 评分2323 传艺科技：股票连续两日涨幅偏离值超20%，定增已获深交所受理
传艺科技（002866.SZ）公告，公司股票9月29日、30日收盘价涨幅偏离值累计超20%，属异常波动。经核查，公司经营正常，无应披露未披露事项；定增事项已获深交所受理，尚待审核及证监会注册。控股股东期间未买卖公司股票。
东方财富 · 上市公司AI 评分6060 A股节后两日17只个股解禁，中国神华解禁市值超200亿元
Wind数据显示，国庆假期后两个交易日（10月8日、9日）A股共有17只个股解禁，合计解禁约33.38亿股，以9月30日收盘价计算解禁市值约382.34亿元。中国能建、中国神华解禁股份数量均超10亿股，其中中国神华解禁市值最高，达218.76亿元，两者均为定向增发机构配售股份上市流通。花溪科技、国泰环保、科源制药、中科磁业、哈尔斯5只个股解禁股份占总股本比例均超10%，花溪科技以48.54%居首。
东方财富 · 上市公司AI 评分2222 经济日报：深化国资国企改革提升核心竞争力
国资国企改革在重要领域和关键环节取得显著成效，增强了国有企业的核心功能和竞争力。改革包括优化国有经济布局、深化企业内部制度改革、推进混合所有制改革等，为国有企业在国内外市场竞争中取得优势奠定了基础。
东方财富 · 上市公司AI 评分6262 证券业前三季度罚单超260张，监管“长牙带刺”态势延续
据Wind、易董等市场机构统计，今年以来证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较上年同期明显放量，其中9月单月约60张创年内新高。
东方财富 · 国内经济AI 评分4242 实探！政策红利释放 假期深圳楼市显暖意
国庆假期深圳楼市现回暖迹象，二手房咨询量与成交量回升，购房者决策链条缩短，30年以上长期房贷占比快速提升，高租金回报率房源成交明显上升。新房方面，假期前一周深圳有5个项目获批预售，其中纯住宅项目4个，房企加大折扣推盘，但各楼盘看房热度冷热不均。中指研究院预计四季度政策关注点将转向房地产制度改革配套细则落地。
东方财富 · 上市公司AI 评分6060 启迪设计累计新增诉讼仲裁涉案1.01亿元，上半年营收降22.02%、归母净利增39.45%
启迪设计公告称，自2026年2月4日上次披露至今，公司累计诉讼、仲裁涉案金额约10,133.23万元，占最近一期经审计净资产绝对值的10.41%，其中公司及子公司作为原告方涉案7,801.04万元、作为被告方涉案2,332.19万元。
东方财富 · 上市公司AI 评分4242 券商热衷拿哪些新牌照？年内全梳理，业务逻辑是第一驱动力
财联社梳理发现，2026年以来券商牌照规划呈现三大变化：并购重组推动牌照从分散持有走向系统重排，增量资格向做市、碳交易等低风险敞口或绿色金融方向集中，年内至少6家券商获得或拓展做市业务资格、10家获批参与碳排放权交易。东北证券9月28日获吉林证监局核准资产证券化业务资格，此前2月获准出资5亿港元设立香港子公司东证国际。
东方财富 · 上市公司AI 评分7575 券业并购双线提速：中金公司三合一获批，东吴、东方证券区域整合进入审核问询
今年以来券业并购呈头部强强联合与地方国资主导区域整合双主线并行，中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券已于9月7日晚公告获证监会行政许可批复，东吴证券收购东海证券、东方证券收购上海证券相继进入上交所审核问询阶段。
东方财富 · 上市公司AI 评分6262 西南证券原董事长吴坚被查
西南证券原董事长吴坚涉嫌严重违纪违法，正接受重庆市纪委监委的调查。吴坚已退休两年，此前担任多家重庆金融机构及证券行业的关键职务。
东方财富 · 上市公司AI 评分6262 前三季度A股股权融资7508.61亿元，IPO募资同比增180%
据WIND数据统计，今年前三季度A股股权融资规模达7508.61亿元，其中123家公司通过IPO募资2163.15亿元，同比增长180%。同期175家公司增发募资4654.89亿元，同比下降40%；60家公司可转债募资685.72亿元，同比增长56%；1家公司配股募资4.84亿元。
东方财富 · 上市公司AI 评分7272 多家在港中资券商调整内地存量投资者服务
多家在港中资券商近期陆续调整内地存量投资者服务安排，暂停相关账户在中国境内的买入、开仓交易及资金转入功能，仅保留卖出、平仓和资金转出功能。国泰君安国际、申万宏源证券香港、申万宏源期货香港、东吴证券国际等已公布类似安排，其中申万宏源方面称调整自10月1日起实行，东吴证券国际自9月30日起执行。
东方财富 · 上市公司AI 评分7171 多位明星基金经理调仓：卖出AI、半导体，加仓地产
证券时报基金观察室报道，多位公募基金经理在二季度减持AI、半导体标的并加仓地产，贝壳成为多只基金重仓股。Wind数据显示，近一周重仓地产的主动权益基金收益排名居前；截至2026年6月末，共有165只基金将贝壳纳入前十大重仓。富达国际田笛指出中资股市盈率仅10倍，房地产新屋开工相较高点已回落约80%，但行业结构性难题未彻底消散。
中国基金报 · 官网精选AI 评分8585 主动权益基金近十年业绩最高超924%
主动权益基金近十年业绩最高超924%。易方达供给改革、前海开源沪港深乐享生活等基金近一年业绩最高达142%；财通多策略福鑫、财通景气甄选一年持有A等基金近三年业绩最高超401%。
推荐理由：分析了主动权益基金在不同时间维度上的最高业绩表现，列举了多只业绩突出的基金及管理这些基金的知名基金经理，同时几位基金经理对中国A股市场未来走势的展望和投资策略。
东方财富 · 产经资讯AI 评分7575 四部门出台城市公交改革意见 支持企业开展定制化出行服务
2026年9月29日，交通运输部、国家发改委等四部门联合发布《关于促进城市公交企业深化改革的指导意见》，从企业治理、职工权益、运营服务、财政保障、场站供给等多个维度，为全国城市公交改革提供实施框架。支持大型公交企业在数智赋能、党建引领等方面发挥示范作用，探索深化改革的新路径。
券商中国 · 官网AI 评分6262 江西证监局处罚大华所：沐邦高科年报审计未勤勉尽责并伪造篡改毁损底稿
江西证监局对大华所在沐邦高科年报审计中未勤勉尽责及伪造、篡改、毁损审计工作底稿的行为作出行政处罚，没收业务收入120万元并罚款360万元，另就底稿问题罚款60万元。签字注册会计师徐忠林、陈婷婷被给予警告并分别罚款，其中徐忠林合计50万元、陈婷婷合计40万元。江西证监局认定沐邦高科2023年度报告存在虚增收入、利润总额等信息披露违法违规情形，大华所出具了标准无保留意见审计报告。
东方财富 · 上市公司AI 评分6262 江西证监局对大华所及两名签字会计师作出行政处罚
江西证监局对大华所在沐邦高科年报审计中未勤勉尽责、伪造篡改毁损审计工作底稿的行为作出行政处罚。大华所被责令改正、没收业务收入120万元并罚款360万元，另因底稿问题被警告并罚款60万元；签字注册会计师徐忠林、陈婷婷被警告并分别罚款30万元，徐忠林另被罚20万元、陈婷婷另被罚10万元。
东方财富 · 上市公司AI 评分4242 IPO月报｜9月A股上市新股数创近三年新高 港交所递表数创2024年10月以来月度最低值
9月A股有21家新股上市，创2023年10月以来近三年月度新高，首发募资额合计260.53亿元，年内仅次于7月；当月9家公司首发上会全部过会，上会家数自7月以来连续第三个月下降。港股IPO继续走冷，9月港交所递表数降至15家，为2024年10月以来月度最低值，港股新股上市首日破发率接近六成，而A股新股无一破发。
东方财富 · 上市公司精选AI 评分7878 倍轻松四个月三换财务总监，实控人被罚、上市四年累亏2.8亿元
倍轻松（688793.SH）财务总监张纯利因个人原因辞任，距其8月7日获聘仅48天，四个月内该岗位已三度更迭；同期新任董秘王洪完成交易所任职备案正式履职。
推荐理由：材料把倍轻松四个月内三换财务总监、实控人受罚与连续亏损放在一起，可用于观察科创板公司治理与信息披露风险信号。
东方财富 · 上市公司AI 评分6262 毕马威华振因沈阳化工年报审计未勤勉尽责被罚没2902万元
辽宁证监局9月30日披露，毕马威华振因在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）2018至2021年度年报审计中未勤勉尽责，被责令改正、没收业务收入725.5万元并处2176.5万元罚款，罚没合计2902万元，两名签字注册会计师分别被罚50万元和20万元。
东方财富 · 上市公司精选AI 评分8888 联创光电因控股股东16.92亿元资金占用未清偿被实施ST，9月30日复牌一字跌停
联创光电公告称，因控股股东江西省电子集团非经营性占用资金169,204.22万元在限期内未清偿，公司股票2026年9月29日停牌一日，9月30日复牌后被实施其他风险警示（ST），当日一字跌停，收盘报12.2元/股。
推荐理由：材料完整呈现控股股东非经营性资金占用触发ST、立案调查与债务逾期的链条，可用于理解资金占用类风险警示的触发条件与流动性传导。
东方财富 · 上市公司AI 评分6262 新股炒作冲高后大幅回撤，监管连续出手约束非理性炒新
《华夏时报》报道，9月多只A股新股上市首日暴涨后迅速回撤，沈鼓集团（601091.SH）上市一度涨近18倍，截至9月30日收盘较高点回撤超70%。9月30日上市的力勤资源（001246.SZ）盘中最高涨298.02%触发临停，收盘涨206.59%，成交额83.45亿元。9月18日以来沪深北交易所及证监会连续出手，上交所对沈鼓集团异常交易投资者采取暂停账户交易措施，公司同日发布风险提示公告。
东方财富 · 证券聚焦AI 评分7272 多家在港中资券商收紧内地投资者跨境交易，部分机构仍在观望
第一财经获悉，多家在港中资券商已收紧内地存量业务：内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，判断关键在于登录IP是否显示在内地。兴证国际自9月7日起执行，国泰君安国际自9月26日起实施，东方金控通知10月起执行，招商证券国际、华泰国际等尚未限制，部分外资机构处于观望。
第一财经 · 最新资讯AI 评分7272 多家在港中资券商收紧内地投资者交易，部分外资机构观望
第一财经获悉，兴证国际、国泰君安国际、东方金控等多家在港中资券商已收紧内地存量业务，内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，关键判断依据是登录IP是否显示在内地。
中证网 · 首页资讯AI 评分4040 中金开元旅业商业REIT获批
9月30日，证监会网站显示，中金开元旅业商业REIT正式获得证监会准予注册的批复，该基金已于近日获上交所无异议函。原始权益人及运营管理机构为开元旅业集团全资子公司杭州汉嵊，首次发行拟投资杭州、温州、嵊州三个开元名都项目。2025年杭州开元名都项目运营收入2.04亿元，温州0.99亿元，嵊州0.71亿元。
上海证券报 · 中国证券网AI 评分2727 华夏基金、易方达基金等多家管理人集中上报首批中证红利增长ETF
9月29日晚间，证监会官网显示华夏基金、易方达基金、南方基金、汇添富基金、工银瑞信基金、招商基金、富国基金、万家基金、财通资管等多家基金管理人集中上报首批中证红利增长ETF，审批进度均为“接收材料”。该指数于2017年12月发布，定位A股红利增长策略，反映分红连续增长的上市公司整体表现。有基金公司人士称该指数当前仍属市场空白，红利增长策略在传统高股息基础上叠加成长弹性。
第一财经 · 最新资讯AI 评分3030 通用技术集团机床有限公司党委副书记贺鑫元接受审查调查
通用技术集团机床有限公司党委副书记、董事、总经理贺鑫元涉嫌严重违纪违法，正在接受中央纪委国家监委驻通用技术集团纪检监察组的纪律审查和辽宁省葫芦岛市监察委员会的监察调查。
第一财经 · 最新资讯AI 评分00 广西投资集团原党委副书记刘明洪被双开
广西壮族自治区纪委监委对广西投资集团有限公司原党委副书记、副董事长、总经理刘明洪严重违纪违法问题进行了立案审查调查。经查，刘明洪严重违反党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律和工作纪律，构成严重职务违法并涉嫌贪污、受贿、行贿犯罪。
中证网 · 首页资讯AI 评分2727 首批红利增长ETF亮相 华夏基金申报材料已获接收
9月29日，证监会网站显示，华夏基金申报的中证红利增长ETF材料已获接收，为跟踪中证红利增长指数（932309）的首批ETF产品之一。该指数从股利支付率、净利润、ROE等维度筛选过去几年分红总额连续增长的证券，取综合得分前50只作为样本。机构人士称，红利增长年化收益和波动高于中证红利、红利低波，低于红利质量，走势有较明显独立性。
人民银行 · 沟通交流精选 八部门提出 19 项金融措施，支持服务业融资与扩能
文件要求改善轻资产服务业企业融资，支持科技服务、现代物流、软件信息服务和养老托育等领域。措施包括拓宽信贷、债券及股权融资渠道，并鼓励符合条件的服务业企业上市融资和并购重组。文件为政策指导，具体融资仍按市场化、法治化原则实施。
推荐理由：初始精选 · 已核对官方原文，摘要整理于 2026-10-01。
中证网 · 首页资讯AI 评分6262 证监会与基金业协会私募信披新规9月1日同步施行
中国证监会、中国证券投资基金业协会分别制定的《私募投资基金信息披露监督管理办法》和《私募投资基金信息披露实施细则》于9月1日同步施行。新规将托管人责任从“保管+按约披露”扩展至对私募证券投资基金财务情况等信息进行复核审查并出具意见，并将份额持有人大会决议、管理人异常失能、基金启动清算、重大诉讼仲裁等列为重大事件，要求管理人在五个工作日内向投资者披露临时报告。
发改委 · 新闻发布AI 评分3838 国家发展改革委召开“六网协同”协调推进工作会 研究“六张网”投融资机制和支持政策
2026年8月25日，国家发展改革委副主任岳修虎主持召开“六网协同”协调推进工作会，专题研究完善“六张网”多元化投融资模式，分类细化财政、金融、投资、价格等支持政策，创新政策工具、优化政策组合，推动建立与不同领域不同类型工程项目相适配的投融资机制，为重大工程项目加快开工建设提供支撑。