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*ST卓然第四次提示市值低于3亿元终止上市风险，并提示可能被实施重大违法强制退市

*ST卓然（688121）公告称，2026年10月16日收盘价0.81元/股、总市值1.89亿元，已连续12个交易日每日收盘市值低于3亿元，若连续20个交易日低于3亿元，上交所将决定终止其股票上市，属交易类强制退市且不进入退市整理期。

证监会同意苏州朗高电机科技股份有限公司创业板IPO注册申请

证监会同意苏州朗高电机科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的注册申请。

联美控股及多名股东收到证监会立案告知书

联美控股公告称，公司及股东联美集团有限公司、拉萨和泰装修有限公司、沈阳茵芙诺德科技有限公司、上海美季信息科技有限公司于2026年10月16日分别收到中国证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案。公司表示目前控制权稳定，经营管理及财务状况正常，本次立案对公司生产经营无影响。

联美控股及多名股东收到证监会立案告知书

联美控股(600167)公告，公司及股东联美集团有限公司、拉萨和泰装修有限公司、沈阳茵芙诺德科技有限公司、上海美季信息科技有限公司于2026年10月16日分别收到中国证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案。公司称目前控制权稳定，经营管理及财务状况正常，本次立案对公司生产经营无影响。

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资管机构亮相金融街论坛：易方达、华夏、富国等公募双向开放提速

2026金融街论坛年会期间，中国证监会将于10月21日举行“建设一流投资机构、服务资本市场高质量发展、共享投资中国新机遇”主论坛，多家内外资基金机构共聚北京。今年9月，易方达基金与泰国泰京银行合作在泰国证券交易所同步挂牌4只挂钩易方达境内ETF的存托凭证；华夏基金依托香港子公司与富兰克林邓普顿合作发行一只全球跨境投资主题ETF。

联美控股及四名股东因涉嫌信息披露违规被证监会立案

联美控股（600167）公告，公司及股东联美集团有限公司、拉萨和泰装修有限公司、沈阳茵芙诺德科技有限公司、上海美季信息科技有限公司于2026年10月16日分别收到中国证监会立案告知书，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案。经相关股东自查，调查涉及其相互之间可能存在一致行动关系。公司称控制权稳定，经营管理及财务状况正常，本次立案对公司生产经营无影响。

联美控股及多名股东收到证监会立案告知书

联美控股（600167.SH）公告称，公司及股东联美集团、拉萨和泰装修、沈阳茵芙诺德科技、上海美季信息科技于2026年10月16日分别收到证监会《立案告知书》，因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案。经股东自查，本次调查涉及其相互之间可能存在一致行动关系的事项。公司称目前控制权稳定，经营管理及财务状况正常，本次立案对生产经营无影响。

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联美控股及四名股东因涉嫌信息披露违规收到证监会立案告知书

联美量子股份有限公司及股东联美集团有限公司、拉萨和泰装修有限公司、沈阳茵芙诺德科技有限公司、上海美季信息科技有限公司于2026年10月16日分别收到中国证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案。经股东自查，本次调查涉及其相互之间可能存在一致行动关系的事项。公司称目前控制权稳定、经营管理及财务状况正常，本次立案对公司生产经营无影响。

中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券进入实施阶段

中金公司公告称，换股吸收合并东兴证券、信达证券已获证监会批复，进入实施阶段，东兴证券、信达证券股票将于10月19日终止上市。本次换股实施股权登记日为10月16日，东兴证券换股比例为1:0.4376，信达证券换股比例为1:0.5210。换股完成后，中金公司将承继两家公司全部资产、负债及业务，东兴证券、信达证券将注销法人资格。

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中国大唐集团原湖南分公司总经理魏远被查

中国大唐集团原湖南分公司党组副书记、总经理魏远涉嫌严重违纪违法，正接受纪律审查和监察调查。魏远曾任大唐发电股份有限公司副总经理等职务，并于2023年出任大中矿业独立董事。今年以来，中国大唐集团旗下已有多名干部被查。

迪安诊断因未及时披露独立董事2025年度述职报告被浙江证监局责令改正，董事会秘书陶钧被出具警示函

迪安诊断10月16日公告，公司当日收到浙江证监局责令改正措施决定，因未及时办理披露独立董事2025年度述职报告，违反《上市公司独立董事管理办法》第三十八条第三款，该措施记入证券期货市场诚信档案。董事会秘书陶钧对上述违规行为承担主要责任，被浙江证监局出具警示函，同样记入证券期货市场诚信档案。

商务部回应《中国禁止出口限制出口技术目录》修订是否充分考虑产业发展情况

针对《中国禁止出口限制出口技术目录》修订是否充分考虑产业发展情况，商务部新闻发言人表示，商务部、科技部会同行业主管部门事前已组织研究机构、行业组织深入评估，并充分听取主要企业意见建议。发言人称，此次拟列管多数技术已明确具体技术指标，利用相关技术制造的产品不在管理范围内，并列明拟适用便利措施的多种出口情形，后续将依法对目录管理范围实施动态调整。

金煤科技因未及时披露重大债务违约收内蒙古证监局警示函

金煤科技公告称，公司近日收到内蒙古证监局警示函，因江苏丹化集团提供的1.74亿元财务资助本金及孳息于2026年3月31日到期未能按期偿付，构成重大债务违约，公司未及时履行信息披露义务。公司直至2026年4月30日年报中才披露该笔借款偿还安排，5月15日披露拟签署借款宽限协议。内蒙古证监局对公司及时任董事长蒋涛、总经理成国俊、董事会秘书宋卓采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。

安徽上市公司协会并购融资委成立 首期重点产业并购对接会同步举行

10月15日，安徽上市公司协会并购融资委员会在合肥成立，首期重点产业并购对接会同步举行，近200人参会。安徽证监局称，该委员会是省级上市公司协会在全国的率先探索，会上还发布了《上市公司并购重组一本通（安徽篇）》及安徽上市公司并购标的库。意见出台以来，安徽上市公司新增披露并购重组9单，金额226亿元。

金融监管总局赖秀福：完善资管监管规则，防止监管套利和规则洼地

国家金融监督管理总局资管司司长赖秀福10月16日在全球财富管理论坛·2026上海苏河湾大会上表示，将持续强化风险防范，防止监管套利和规则洼地，打造公平竞争的市场环境。

卖方机构齐喊：短期有压力 中期不悲观

10月16日多家券商晨会观点显示，机构对A股短期普遍谨慎、中期不悲观，中金公司称短期"逆风"因素较多、当前位置不悲观，财信证券预计10—11月市场有望逐步企稳。10月15日A股放量重挫，上证指数跌1.59%收于3707.48点，受美国9月CPI同比上涨3.7%超预期、美联储加息预期升温冲击。配置上机构共识集中在红利防御、三季报景气与科技成长三条主线。

中证协拟要求券商按“一年建机制、三年见成效、五年成常态”推进文化建设

中证协已起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》并向券商征求意见，拟要求各券商制定五年文化建设专项规划及年度实施方案。新规拟按“一年建机制、三年见成效、五年成常态”梯度推进：一年内完成现状摸排与短板诊断，健全组织领导、制度规范、考核评价三大体系；三年差异化、特色化发展格局初步成型；五年实现从制度刚性约束向全员行为自觉的全面转变。

中证协拟健全不实信息快速澄清机制 就证券行业文化建设意见向券商征意

中证协已起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》并向券商征求意见，拟常态化推进行业舆情正面宣传引导。文件提出完善预期引导与舆情管理机制，建立首席经济学家等智库常态化发声渠道，在重大政策出台、市场波动加大、热点事件发酵时及时解读政策、回应市场关切。

中证协拟健全不实信息快速澄清机制

中证协已起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》并向券商征求意见，拟健全不实信息快速澄清机制。文件提出完善预期引导与舆情管理机制，建立首席经济学家等智库常态化发声渠道，在重大政策出台、市场波动加大、热点事件发酵时及时解读政策、回应市场关切。

金煤科技收到内蒙古证监局警示函

金煤科技公告称，公司近日收到内蒙古证监局出具的警示函，因江苏丹化集团提供的财务资助本金及孳息合计174,433,269.42元于2026年3月31日到期未能按期偿付，构成重大债务违约且未及时履行信息披露义务。内蒙古证监局对公司及时任董事长蒋涛、总经理成国俊、董事会秘书宋卓采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，公司需在收到决定书之日起30日内提交书面报告。

境内外资管机构将齐聚金融街 共话一流投资机构建设

10月21日将举办2026北京金融街年会证监会主论坛，主题为“建设一流投资机构服务资本市场高质量发展共享投资中国新机遇”。据基金业协会数据，当前我国基金行业规模已超88万亿元，稳居全球第二。多家参会基金公司就行业国际化布局、跨境产品创新及公募基金“引进来”“走出去”双向循环等话题接受采访。

“并购六条”落地两年 沪市主板并购重组量质齐升

据经济参考网报道，“并购六条”自2024年9月发布至今满两年，沪市主板并购重组数量稳中有进，央国企资产注入、市场化产业整合与存量资产优化同步推进。两年间沪市主板大股东资产注入项目累计披露35单，央国企项目占比超七成，其中15单已实施落地；今年前三季度披露195单现金购买资产交易，剔除经营性资产购置后157单股权收购中产业整合类81单，占比51.59%。

AI应用加速落地点燃港股科技链，港股通信息技术ETF华泰柏瑞（526060）涨超2.16%

截至今日11:06，港股通信息技术ETF华泰柏瑞（526060）上涨2.16%，跟踪的港股通信息C指数同步走强，腾讯、阿里、小米、美团合计权重约21.9%。消息面上，阿里云收入增速预计同比增长约45%，Kimi K3开源模型发布、千问集成至苹果智能等催化密集。财信证券提醒，短期反弹大概率呈震荡向上格局，走向反转还需海外流动性明朗及AI应用端业绩持续验证。

北上广深现房销售细则全面落地，房企融资转向项目制

10月15日深圳市住房和建设局等三部门联合印发《实施意见》，北上广深四大一线城市商品住房销售制度改革细则全部落地。深圳明确推行主办银行制度，开发贷按建设进度分批拨付，个人房贷须待竣工备案后发放，资金受托支付至监管账户。近一周（10月9日至15日）25只房地产开发概念股获融资净买入，保利发展获加仓1.02亿元居首。

证券公司人工智能应用场景风险防范研究

江海证券有限公司法律部李青峰撰文梳理AI在券商投研分析、投资者服务、算法交易、内部合规管控等核心环节的应用现状，将风险归纳为智能投顾合规与责任、程序化交易算法趋同、AI智能体全生命周期合规、第三方合作数据安全、AI研报内容生成质量五大维度。文章援引证监会科技监管司副司长刘铁斌、副主席李超的公开讲话，结合行业标准与典型案例，提出构建券商AI应用全场景风险防控的系统性路径。

毕宝文被提起公诉：涉嫌受贿、利用影响力受贿

黑龙江省原副省长、公安厅原厅长毕宝文涉嫌受贿、利用影响力受贿一案，由国家监察委员会调查终结并移送检察机关审查起诉。最高人民检察院依法对毕宝文作出逮捕决定，并指定由辽宁省沈阳市人民检察院审查起诉。近日，沈阳市人民检察院已向沈阳市中级人民法院提起公诉。检察机关在审查起诉阶段，依法告知了被告人毕宝文享有的诉讼权利，并讯问了被告人，听取了辩护人的意见。

“并购六条”实施两周年：沪市主板产业整合激发发展新动能

“并购六条”实施两年来，沪市主板新增披露现金非重大类重组超1200单、重大资产重组117单，大股东注资项目累计披露35单，其中央国企占比超七成，已实施完成15单。今年前三季度，沪市主板披露现金购买资产交易195单，剔除经营性资产购置后的157单股权类交易中，产业整合类交易81单，占比51.59%。同期披露现金非重大资产出售交易216单，部分公司通过剥离非主业及低效资产聚焦优势业务。

辽宁省政协经济委员会原副主任刘始杰被查

辽宁省政协经济委员会原副主任刘始杰涉嫌严重违纪违法，正接受省纪委监委的纪律审查和监察调查。

《运作办法》征求意见稿取消发起式基金3年2亿元强制清盘规定

《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》提出，取消发起式基金成立满3年、规模不足2亿元即强制清盘的特殊规定，将其退出要求与普通基金拉平，同时要求基金管理人建立强制退出机制并在基金合同中约定规模底线。

券商基金早参：中资券商年内增资超500亿元，中金公司吸并东兴证券、信达证券进入实施阶段

据每日经济新闻10月16日早参，今年以来逾10家中资券商对香港子公司实施增资或披露增资计划，合计规模已超500亿元，长城证券香港子公司10月13日开业、中信建投国际获迪拜国际金融中心牌照。

A股赴港上市是一场双向奔赴：年内38家A股公司登陆港交所，募资2612.31亿港元

据万得数据统计，截至目前年内已有38家A股公司登陆港交所，数量较去年全年翻倍，合计募资2612.31亿港元，占同期港股IPO募资总额的67.75%。10月14日晚，宁波江丰电子材料股份有限公司公告称，董事会已审议通过发行H股并在港交所上市的议案。目前处于排队阶段的拟赴港上市A股公司共102家，在全部在审项目中占比近三成。

清越科技收到证监会行政处罚决定书，因欺诈发行及信披违法被罚，并已锁定退市

清越科技10月15日公告收到中国证监会《行政处罚决定书》，被认定证券发行文件编造重大虚假内容、未按规定披露重大事项，2022年年报及2023年半年报存在虚假记载，因欺诈发行被处以非法所募资金金额20%即16488万元罚款，因信息披露违法被责令改正、警告并处以700万元罚款。

证监会张悦：丰富期货期权产品供给，扩大期货市场对外开放

中国证监会期货监管司副司长张悦在2026上海衍生品市场论坛上表示，期货市场下一步将丰富产品供给、提升服务质效、扩大对外开放、提升监管效能。今年以来共上市期货期权新品种7个，期货市场有效客户数已超过300万户；上海已上市期货和期权品种59个，境外投资者可直接参与的特定品种达11个。

“并购六条”实施两周年 沪市主板产业整合激活发展新动能

“并购六条”实施两年来，沪市主板新增披露现金非重大类重组超1200单、重大资产重组117单，央国企大股东注资项目累计披露35单、央国企占比超七成。中国神华以约1336亿元收购国家能源集团旗下12家企业相关股权，适用重组简易审核程序，从申报至注册生效仅用时十余天。2026年前三季度，沪市主板157单股权类现金交易中产业整合类81单，占比51.59%。

江丰电子筹划赴港上市；中国证监会已就岚图汽车实施H股全流通出具备案通知书｜港交所早参

江丰电子（SZ300666）10月14日晚公告，拟发行境外上市股票（H股）并申请在港交所主板挂牌上市，尚需股东会审议及境内外监管审批。岚图汽车（HK07489）10月15日公告称，已收到中国证监会就合共15.07亿股内资股实施H股全流通出具的备案通知书，后续将向港交所申请相关H股上市及买卖。

从大股东单方到多元股东提名 独董选聘改革求解“不独不懂”困局

中证投服中心今年4月以来至10月15日已向60家上市公司提名独董，推动独董选聘从大股东单方提名走向多元股东共同参与。2023年独董制度改革鼓励投保机构提名独董，2024年首单公开提名独董议案获通过，今年4月中国证监会启动上市公司治理专项行动并明确支持第三方提名独立董事。已落地案例中联合提名主体包括公募基金14家、私募基金13家、个人13名、上市公司7家、证券公司2家。

A股赴港上市双向奔赴：江丰电子筹划发行H股，年内38家A股公司登陆港交所募资2612.31亿港元

江丰电子10月14日晚公告，董事会已审议通过发行H股并在港交所上市的议案。据万得数据，年内已有38家A股公司登陆港交所，数量较去年全年翻倍，合计募资2612.31亿港元，占同期港股IPO募资总额的67.75%。目前排队阶段的拟赴港上市A股公司共102家，在全部在审项目中占比近三成。

翔丰华定增申请获中国证监会同意注册批复

翔丰华公告称，公司近日收到中国证监会出具的批复，同意其向特定对象发行股票的注册申请。批复要求本次发行严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施，自同意注册之日起12个月内有效。

中科电气：向特定对象发行股票申请获深交所受理

中科电气10月15日公告称，公司于2026年10月15日收到深交所出具的受理通知，深交所认为其2026年度向特定对象发行股票的申请文件齐备，决定予以受理。该事项尚需通过深交所审核并获中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过及时间尚存在不确定性。

美力科技：向特定对象发行股票申请获深交所受理

美力科技10月15日公告称，公司于2026年10月15日收到深交所出具的受理通知，深交所核对后认为其2026年度向特定对象发行股票的申请文件齐备，决定予以受理。该事项尚需通过深交所审核并获中国证监会同意注册批复后方可实施，最终能否通过及时间尚存在不确定性。