#风险监管

监管从严！9月银行业罚没2.07亿元 千万级罚单密集落地

原文摘录：刚刚过去的9月份，银行业严监管态势不改，罚单数量与罚没金额双双上升，央行、外汇局开出多张千万元级大额罚单，多家银行总行直接领罚。日前，券商中国记者根据国家金融监管总局、中国人民银行、国家外汇管理局官网公开信息梳理统计，今年9月，监管部门共对全国115家银行及分支机构、有关责任人开出罚单，合计罚没约2.07亿元。与8月的1.46亿元罚没金额相比，9月罚没金额明显增长。

美国各界热议“要不要对中国车开放”

美国总统特朗普表态，只要中国公司雇用美国工人，就对中国车企赴美设厂“持开放态度”，但重申反对从墨西哥等国进口中国汽车。9月中旬，美国本土汽车制造商、供应商和经销商联名致信特朗普，要求继续对中国汽车制造商“坚决关闭大门”。美国财政部长贝森特则公开称比亚迪是“花3.5万美元能买到、价值7万美元级别的最好的车”。

中文在线定增预案披露两天后收到深交所问询函

深交所10月2日向中文在线（300364.SZ）下发问询函，就公司拟募资不超过28.33亿元的定增方案提出募资合理性、募投项目、财务指标影响、前次再融资、两地融资安排五方面问题，要求10月8日前书面回复并披露。

同一新闻，精选展示《中文在线拟定增28.3亿元 深交所下发问询函》

多地证监局集中披露第三方投顾机构罚单，自媒体展业乱象突出

9月底，黑龙江、深圳、辽宁、四川等多地证监局集中披露对容维证券、和讯信息深圳分公司、财咨道、四川钱坤云、海南港澳资讯成都分公司、四川大决策等多家证券投资咨询机构的行政监管措施。

商务部对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销立案调查

商务部决定自2026年10月3日起对原产于欧盟的进口对硝基甲苯进行反倾销立案调查，倾销调查期为2025年7月1日至2026年6月30日，产业损害调查期为2022年1月1日至2026年6月30日。

商务部就对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销调查答记者问

商务部新闻发言人表示，此次对原产于欧盟的进口对硝基甲苯反倾销调查是应国内产业申请发起的，申请人初步证据显示2022至2025年自欧进口该产品数量处于高位、价格累计跌幅近60%，对国内产业生产经营造成损害。

商务部就对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销调查答记者问

商务部新闻发言人表示，应国内产业申请，对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销调查，申请人初步证据显示2022至2025年自欧进口该产品数量处于高位、价格累计跌幅近60%。发言人称相关申请符合中国法律和世贸组织规则的立案条件，将依法依规开展调查并保障各利害关系方权利。中方同时指出，欧盟2025年以来已对中国发起28起贸易救济调查，其中约50%为化工产品。

多家在港中资券商调整内地存量投资者服务

多家在港中资券商近期陆续调整内地存量投资者服务安排，暂停相关账户在中国境内的买入、开仓交易及资金转入功能，仅保留卖出、平仓和资金转出功能。国泰君安国际、申万宏源证券香港、申万宏源期货香港、东吴证券国际等已公布类似安排，其中申万宏源方面称调整自10月1日起实行，东吴证券国际自9月30日起执行。

市场监管总局开展特种设备检验质量提升行动

原文摘录：【市场监管总局开展特种设备检验质量提升行动】记者从国家市场监督管理总局了解到，市场监管总局近日印发《特种设备检验质量提升行动工作方案》，决定在全国范围组织开展特种设备检验质量提升行动，覆盖所有特种设备检验机构及电梯检测机构。

市场监管总局开展特种设备检验质量提升行动

原文摘录：记者从国家市场监督管理总局了解到，市场监管总局近日印发《特种设备检验质量提升行动工作方案》，决定在全国范围组织开展特种设备检验质量提升行动，覆盖所有特种设备检验机构及电梯检测机构。方案明确四项主要任务：一是压实检验机构主体责任，开展质量体系有效性自查自纠，严查制度文件与实际操作“两张皮”问题；二是强化过程管控，规范检验方案管理，重点加强危化品及饱和水蒸气相关压力容器和压力管道、公众聚集场所电梯等检验方案的审核把关；三是创新监督检查方式，鼓励采用“交叉互检”，协调开展跨省交叉…

良品铺子控股股东宁波汉意股权转让纠纷一审被判赔500万元

良品铺子公告称，控股股东宁波汉意收到广州中院一审判决：其与广州轻工2025年5月签订的《协议书》于2025年12月解除，宁波汉意向广州轻工支付违约金500万元，并负担案件受理费498.26万元，两项合计约998.26万元，判决尚未生效。

上海洗霸提示股票交易异常波动风险：固态电池业务暂未形成规模化收入

上海洗霸（603200）发布股票交易异常波动公告，称9月29日、9月30日连续两个交易日收盘价涨幅偏离值累计超20%，经自查及问询控股股东、实际控制人，不存在应披露而未披露的重大事项。

江西证监局处罚大华所：沐邦高科年报审计未勤勉尽责并伪造篡改毁损底稿

江西证监局对大华所在沐邦高科年报审计中未勤勉尽责及伪造、篡改、毁损审计工作底稿的行为作出行政处罚，没收业务收入120万元并罚款360万元，另就底稿问题罚款60万元。签字注册会计师徐忠林、陈婷婷被给予警告并分别罚款，其中徐忠林合计50万元、陈婷婷合计40万元。江西证监局认定沐邦高科2023年度报告存在虚增收入、利润总额等信息披露违法违规情形，大华所出具了标准无保留意见审计报告。

江西证监局对大华所及两名签字会计师作出行政处罚

江西证监局对大华所在沐邦高科年报审计中未勤勉尽责、伪造篡改毁损审计工作底稿的行为作出行政处罚。大华所被责令改正、没收业务收入120万元并罚款360万元，另因底稿问题被警告并罚款60万元；签字注册会计师徐忠林、陈婷婷被警告并分别罚款30万元，徐忠林另被罚20万元、陈婷婷另被罚10万元。

倍轻松四个月三换财务总监，实控人被罚、上市四年累亏2.8亿元

倍轻松（688793.SH）财务总监张纯利因个人原因辞任，距其8月7日获聘仅48天，四个月内该岗位已三度更迭；同期新任董秘王洪完成交易所任职备案正式履职。

毕马威华振因沈阳化工年报审计未勤勉尽责被罚没2902万元

辽宁证监局9月30日披露，毕马威华振因在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）2018至2021年度年报审计中未勤勉尽责，被责令改正、没收业务收入725.5万元并处2176.5万元罚款，罚没合计2902万元，两名签字注册会计师分别被罚50万元和20万元。

联创光电因控股股东16.92亿元资金占用未清偿被实施ST，9月30日复牌一字跌停

联创光电公告称，因控股股东江西省电子集团非经营性占用资金169,204.22万元在限期内未清偿，公司股票2026年9月29日停牌一日，9月30日复牌后被实施其他风险警示（ST），当日一字跌停，收盘报12.2元/股。

良品铺子股权纠纷一审落槌：广州轻工获赔500万，宁波汉意被判支付违约金

良品铺子9月30日公告，广州轻工集团与宁波汉意关于良品铺子的股权纠纷一审判决落槌，广州中院判令双方股权转让协议书于2025年12月15日解除，宁波汉意向广州轻工集团支付违约金500万元，并驳回广州轻工集团其他诉讼请求。广州轻工集团一审原诉求为赔偿违约金近2000万元，其是否上诉截至发稿尚未回复。

《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，券商调整线上展业

《金融产品网络营销管理办法》于9月30日正式实施，券商中国记者采访获悉，多家券商已在制度、渠道与一线展业环节完成调整，存量第三方渠道合规评估普遍完成，暂未因新规暂停合作项目。新规要求营销内容由总部统筹审核、营销人员须获授权并加强可回溯管理，第三方平台不得介入开户、资金划转、交易等核心销售环节。受访券商认为，展业方式从个人化、流量化转向机构化、规范化，获客核心从流量导入转向信任建立。

多家在港中资券商收紧内地投资者跨境交易，部分机构仍在观望

第一财经获悉，多家在港中资券商已收紧内地存量业务：内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，判断关键在于登录IP是否显示在内地。兴证国际自9月7日起执行，国泰君安国际自9月26日起实施，东方金控通知10月起执行，招商证券国际、华泰国际等尚未限制，部分外资机构处于观望。

多家在港中资券商收紧内地投资者交易，部分外资机构观望

第一财经获悉，兴证国际、国泰君安国际、东方金控等多家在港中资券商已收紧内地存量业务，内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，关键判断依据是登录IP是否显示在内地。

海南发布“十五五”市场监管高质量发展规划 锚定一流营商环境

原文摘录：中新网海口10月1日电(记者张茜翼)海南省新闻办公室9月30日举行“开局起步‘十五五’”系列主题新闻发布会，就《海南省“十五五”市场监管高质量发展规划》(下称《规划》)进行介绍。《规划》聚焦市场准入、公平竞争、质量提升、安全监管、知识产权保护等关键领域，推动建设一流营商环境。市场监管一头连着企业和市场，一头连着群众和民生。

华维设计及董事长廖宜勤等因多项信披违规被江西证监局警示

江西证监局9月30日对华维设计（920427.BJ）及董事长廖宜勤、时任董秘兼财务总监侯昌星出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。现场检查发现，公司2025年年度报告净利润、主要客户及供应商披露不准确，收购九江华维芯微电子有限公司的临时公告中车间面积披露有误。上述责任人被认定负有主要责任，需30日内提交书面报告。

上市银行批量吸收合并村镇银行，全国村镇银行数量降至973家

据券商中国记者梳理，上市银行近一个月密集吸收合并村镇银行，常熟银行9月29日晚间公告拟吸收合并无锡滨湖兴福村镇银行、江苏盱眙珠江村镇银行，民生银行、甘肃银行、兰州银行等9月30日获批收购合并多家村镇银行。

江淮汽车：与华为、Stellantis三方确有沟洽合作意向 但合作内容、合作形式等均未确定

江淮汽车公告称，公司与华为、Stellantis三方确有沟洽合作意向，但合作内容、合作形式等均未确定，也未签署任何有约束力的正式协议，后续推进尚存较大不确定性。公司股票于9月28日、29日、30日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，属交易异常波动。

持续净化汽车行业网络传播生态 上海从严处置一批汽车类“自媒体”账号

上海市委网信办会同市经信委、市商务委、市市场监管局、市公安局网安总队，今年6月以来集中开展汽车行业网上信息传播秩序专项整治行动，重点整治汽车交易不实信息、汽车价格虚假信息及恶意唱衰车市、煽动非理性维权等违法违规内容。近期上海市委网信办协调对一批违规汽车“自媒体”账号依法采取禁言90天、暂停粉丝增长90天、暂停营利权限180天等处置措施。

中国互金协会启动第三方平台金融营销自查

9月30日，八部门联合出台的《金融产品网络营销管理办法》正式落地，中国互联网金融协会同步组织开展第三方互联网平台落实该《办法》的自查评估工作。本次自查覆盖所有接受金融机构委托、承担金融产品网络营销服务的第三方互联网平台，综合类互联网平台、流量平台、购物分期平台及各类助贷平台均被纳入排查范围。

广西投资集团原党委副书记刘明洪被双开

广西壮族自治区纪委监委对广西投资集团有限公司原党委副书记、副董事长、总经理刘明洪严重违纪违法问题进行了立案审查调查。经查，刘明洪严重违反党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律和工作纪律，构成严重职务违法并涉嫌贪污、受贿、行贿犯罪。

财政部、中国人民银行、金融监管总局有关负责人就实施居民购房贷款贴息政策答记者问

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湖北证监局原党委书记、局长王广幼被开除党籍

原文摘录：中央纪委国家监委网站讯 据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、湖北省纪委监委消息

中国证监会拟对17起案件线索的“吹哨人”给予奖励

原文摘录：近日，中国证监会拟根据《证券法》等相关法律法规，对提供以下案件线索的“吹哨人”依法给予奖励：（一）沈

河南证监局原党委书记、局长牛雪峰接受纪律审查和监察调查

原文摘录：中央纪委国家监委网站讯 据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、河南省纪委监委消息

中国证监会发布《期货公司监督管理办法》及配套实施公告

原文摘录：为贯彻党的二十届四中全会精神，落实新“国九条”和《国务院办公厅转发中国证监会等部门〈关于加强监管防范

中国证监会严肃查处*ST卓然严重财务造假案件

原文摘录：近日，我会对上市公司上海卓然工程技术股份有限公司（简称*ST卓然）涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载作出

国新办举行“开局起步‘十五五’”系列主题新闻发布会 介绍金融领域贯彻落实“十五五”规划、推动金融强国建设有关情况

原文摘录：新闻发布会现场（刘健 摄） 国务院新闻办新闻局局长、新闻发言人寿小丽：女士

吴清主席会见沙特投资部助理大臣穆巴拉克

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吴清主席会见阿曼金融服务管理局执行总裁萨尔米

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中国证监会召开树立和践行正确政绩观学习教育总结会议

原文摘录：近日，中国证监会召开党委（扩大）会议暨党建工作领导小组会议，传达学习习近平总书记重要指示精神、中央党

中国证监会就《私募投资基金募集监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

原文摘录：为深入贯彻落实《国务院办公厅关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》，进一步加强对

关于资本市场支持构建房地产发展新模式的意见

原文摘录：中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：为贯彻落实党中央、国务院关于加快构建