#风险监管

ST佳缘因信息披露违法违规被证监会罚600万元，公司已追溯调整5份财报

ST佳缘公告收到证监会《行政处罚决定书》，因招股说明书及年报存在虚假记载，公司被责令改正、警告并罚款600万元，王进、朱伟华、柳絮、尹明君分别被罚300万元、200万元、200万元、150万元，公司及相关责任人合计被罚1450万元。

冀中能源集团董事会原董事陈亚杰被查

据河北省纪委监委消息，冀中能源集团有限责任公司董事会原董事，峰峰集团有限公司原党委书记、董事长陈亚杰涉嫌严重违纪违法，目前正接受河北省纪委监委纪律审查和监察调查。

冀中能源集团有限责任公司董事会原董事、峰峰集团有限公司原党委书记、董事长陈亚杰接受审查调查

据河北省纪委监委消息，冀中能源集团有限责任公司董事会原董事，峰峰集团有限公司原党委书记、董事长陈亚杰涉嫌严重违纪违法，目前正接受河北省纪委监委纪律审查和监察调查。

冀中能源集团原董事陈亚杰被查

据中央纪委国家监委网站通报，冀中能源集团有限责任公司董事会原董事、峰峰集团有限公司原党委书记兼董事长陈亚杰涉嫌严重违纪违法，正接受河北省纪委监委纪律审查和监察调查。

冀中能源集团董事会原董事陈亚杰接受审查调查

据河北省纪委监委消息，冀中能源（000937）集团有限责任公司董事会原董事，峰峰集团有限公司原党委书记、董事长陈亚杰涉嫌严重违纪违法，目前正接受河北省纪委监委纪律审查和监察调查。中央纪委国家监委网站10月17日通报了上述消息。

冀中能源集团原董事陈亚杰接受审查调查

冀中能源集团有限责任公司董事会原董事，峰峰集团有限公司原党委书记、董事长陈亚杰涉嫌严重违纪违法，目前正接受河北省纪委监委纪律审查和监察调查。

五部门发布警惕“央国企内推”等骗局风险提示

人力资源社会保障部、中央网信办、教育部、公安部、国务院国资委等五部门发布风险提示，提醒求职者特别是高校毕业生警惕不法分子冒用央国企名义发布虚假招聘信息。此类骗局以“内部推荐”“直签保录”为幌子，甚至伪造招聘录用材料，诱导求职者支付高额费用。

经济日报：懂车帝商业模式集“裁判员”和“运动员”于一身，存在利益冲突，很难建立公信力

经济日报10月17日发文指出，懂车帝作为抖音集团旗下汽车信息与交易服务平台，一边测评车企产品，一边靠车企和经销商广告投放、线索导流获利，商业模式集“裁判员”和“运动员”于一身，存在利益冲突，很难建立公信力。文章援引国家网信办和市场监管总局今年6月联合印发的《网络测评活动规范》，要求涉及产品测试应委托有资质的检验检测机构，存在利益关系应显著提示。

北交所本周对11起证券异常交易行为采取自律监管措施

10月12日至10月16日，北交所对11起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及拉抬打压、虚假申报等情形，并对16起上市公司重大事项进行专项核查。北交所同时将退市风险警示股票“*ST田野”（920023）、“*ST同辉”（920090）、“*ST康乐”（920575）列为重点监控股票。

华密新材披露2026年三季报：单季净利翻倍，经营现金流转正

华密新材（920247）10月16日晚披露2026年三季报，第三季度净利润1678万元、实现翻倍，前三季度营业收入3.60亿元、同比增长15.73%，归母净利润3681.79万元、同比增长47.36%。

市场监管总局：2025年以来查处加油机作弊案件399件，案值2.7亿元、罚没款1.43亿元

国家市场监督管理总局16日通报，2025年以来市场监管总局会同公安部等部门立案查处加油机作弊案件399件，案值2.7亿元、罚没款1.43亿元。市场监管总局市场稽查专员嵇小灵介绍，当前加油机作弊呈现科技化、隐蔽化、链条化、双重危害性四大特点，可远程控制调整作弊参数，常规检查难以即时发现。公安部十一局二级巡视员李海峰表示，下一步将加强线索发现、坚持全链打击、推动源头治理。

联美控股及四名股东因涉嫌信息披露违规被证监会立案

联美控股（600167.SH）公告称，公司及联美集团有限公司、拉萨和泰装修、沈阳茵芙诺德科技、上海美季信息科技四名股东于10月16日分别收到证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案调查。

金煤科技因1.74亿元债务违约未及时披露收警示函

金煤科技公告称，公司及时任董事长蒋涛、总经理成国俊、董事会秘书宋卓被内蒙古证监局出具警示函。江苏丹化集团向公司提供的1.74亿元财务资助本金及孳息于2026年3月31日到期，公司未能按期偿付构成重大债务违约，且未及时披露，直至2026年4月30日年报及5月15日关联交易公告才披露相关安排。内蒙古证监局认定上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》，并将相关责任人记入证券期货市场诚信档案。

市场监管总局通报加油机作弊四大新特点：2025年以来立案399件、案值2.7亿元

国家市场监督管理总局16日通报，2025年以来市场监管总局会同公安部等部门立案查处加油机作弊案件399件、案值2.7亿元、罚没款1.43亿元。通报称当前加油机作弊呈现科技化、隐蔽化、链条化、双重危害性四大特点，经营者可通过电脑、手机App、遥控发射器一键切换作弊开关、调整偷油比例。市场监管、公安、商务、税务等部门将联合发力，既查办加油站终端违法行为，又深挖上游生产、销售作弊设备犯罪链条。

未及时披露独董述职报告 迪安诊断及董秘陶钧被浙江证监局采取行政监管措施

迪安诊断（300244.SZ）及董事会秘书陶钧因未及时办理披露独立董事2025年度述职报告，于10月16日收到浙江证监局行政监管措施决定书，公司被责令改正、陶钧被出具警示函，同日深交所创业板公司管理部亦下发监管函。公司解释称系2026年4月20日董事会会议后信息披露公告上传环节工作疏漏，已于公告同日在巨潮资讯网补充披露3份独董述职报告，并称生产经营正常。

*ST动力因1.4亿元基金投资未披露关联关系被罚2580万元

新动力（*ST动力，300152.SZ）公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因与诺安基金共同投资设立普益基金构成关联交易却未披露，公司及涉事人被罚合计2580万元。公司被责令改正、警告并罚款500万元，毛凤丽被罚800万元，毛军亮、程芳芳分别被罚400万元、360万元并被采取4年证券市场禁入措施。相关临时报告存在虚假记载，2020年年度报告及2021年半年度、年度报告存在重大遗漏。

*ST康佳A收到深交所终止上市决定，A、B股将在五个交易日内摘牌

*ST康佳A披露已收到深交所股票终止上市决定，此前经股东大会决议主动申请退市的相关安排已获深交所上市审核委员会审议通过，A股、B股将自决定公告之日起五个交易日内正式摘牌。

*ST宝馨控股股东4笔股份被司法拍卖，自然人孙建辉约3593万元竞得

据证券时报网报道，*ST宝馨（002514）控股股东江苏立青所持4笔股份于10月15日至16日在淘宝网司法拍卖平台被靖江市人民法院公开拍卖，合计1604.17万股，由同一自然人孙建辉以约3593万元竞得，折合每股约2.24元，与10月16日收盘价一致。

广信股份控股股东及实控人因持股减少达5%未披露拟被罚140万元

广信股份公告称，控股股东广信集团收到安徽证监局《行政处罚事先告知书》，因一致行动人持股比例合计减少达5%时未依法履行报告、公告义务，安徽证监局拟对广信集团责令改正、给予警告并罚款100万元，对实控人黄金祥给予警告并罚款40万元。经查明，2021年8月10日至2023年6月20日，广信集团及黄金祥等因主动减持及可交债换股，持股比例由47.94%降至41.63%，减少6.31%。

A股一日5罚1立案：3家上市公司及18名责任人合计罚款5200万元

10月16日，5家A股上市公司同日公告收到证监部门《行政处罚决定书》或《行政处罚事先告知书》，3家上市公司合计被罚款1500万元，18名相关责任人合计（拟）被罚款3700万元。

广农糖业因2023至2024年财务造假被罚，公司及五名责任人合计被罚930万元

广农糖业（*ST广糖，000911.SZ）10月16日晚间披露，公司及相关当事人当日收到广西证监局《行政处罚决定书》，因2023年至2024年财务造假，公司及5名责任人合计被罚款930万元。

同一新闻，精选展示《*ST广糖及罗应平等当事人收到广西证监局行政处罚决定书》

证监会披露两起内幕交易罚单，两名自然人合计被罚没超2.4亿元

证监会官网10月16日披露的罚单显示，两名自然人因内幕交易合计被罚没超2.4亿元。陈某航被没收违法所得2581.15万元、罚款1.56亿元，并被采取5年证券市场禁入措施；罗某坤被没收违法所得979.15万元、罚款4895.75万元，合计近5875万元，并被采取3年证券市场禁入措施。

金煤科技（600844）因债务违约未及时披露收内蒙古证监局警示函

金煤科技（600844）公告称，因未能按期偿付关联方江苏丹化集团财务资助债务且未及时履行信息披露义务，内蒙古证监局对公司及三名相关责任人出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

证监会及宁夏证监局披露三份处罚决定书，三名当事人合计罚没约5.1亿元

证监会及宁夏证监局集中披露三份行政处罚决定书，涉及内幕交易、泄露内幕信息及操纵证券市场，三名当事人合计被罚没约5.1亿元，其中两人被采取证券市场禁入措施。

中证协报告点名研报乱象：佣金下滑、AI使用边界不清、杜绝博眼球行为

中证协向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，指出发布研报业务传统盈利模式难以为继，2025年全行业公募佣金分仓总收入仅为2021年的一半。

证监会及宁夏证监局集中披露三份处罚决定书，三名当事人合计罚没约5.1亿元

10月16日，证监会及宁夏证监局集中披露三份行政处罚决定书，涉及内幕交易、泄露内幕信息及操纵证券市场，三名当事人合计被罚没约5.1亿元，其中两人被采取证券市场禁入措施。

年内17家券商因反洗钱违规领罚，罚没合计约1459.69万元

据21世纪经济报道记者不完全统计，2026年以来已有17家券商因反洗钱相关违规受到处罚，累计收到21张罚单，累计罚没约1459.69万元。其中，平安证券因未按规定开展客户尽职调查、未按规定制定完善可疑交易监测标准，被央行深圳市分行警告并处罚款249.7万元；国元证券因未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易，被央行安徽省分行处罚款58.8万元。

*ST宝馨控股股东4笔股份司法拍卖成交，孙建辉以约3593万元竞得

10月15日至16日，*ST宝馨（002514）控股股东江苏立青所持4笔股份在淘宝网司法拍卖平台被靖江市人民法院公开拍卖，全部由自然人孙建辉竞得，合计1604.17万股，耗资约3593万元，折合每股约2.24元。

川发龙蟒孙公司湖北龙蟒磷化工白竹磷矿冒顶事故被罚60万元

川发龙蟒（002312.SZ）公告披露，其全资孙公司湖北龙蟒磷化工有限公司收到襄阳市应急管理局行政处罚决定书，因下属白竹磷矿发生冒顶事故被罚款60万元。

耐普矿机赞比亚子公司因土地产权纠纷被起诉

耐普矿机（300818.SZ）10月16日盘后公告，全资子公司赞比亚耐普收到赞比亚高等法院传票及起诉状，原告主张涉案土地系其前员工擅自欺诈性分割及出售，请求撤销赞比亚耐普持有的产权证书并颁发临时禁令。

金煤科技因债务违约未及时披露收内蒙古证监局警示函

金煤科技（600844）公告称收到内蒙古证监局警示函，因未能按期偿付关联方财务资助债务且未及时履行信息披露义务，公司及三名相关责任人被采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。经监管查明，江苏丹化集团提供的财务资助本金及孳息合计1.74亿元于2026年3月31日到期，公司直至4月30日才在2025年年度报告中披露偿还安排。公司表示将按时提交书面报告并加强证券法律法规学习。

抖音电商因“操纵舆论”等言论起诉京东员工左琦，京东回应：法务部将支持员工提起反诉

抖音电商10月16日声明称，京东采销人员左琦因捏造事实、攻击抖音电商已被提起诉讼，法院正式立案受理，公司将对最新朋友圈内容追加起诉。京东当晚以集团名义回应，表示坚决维护员工合法权益，法务部将支持左琦提起反诉并向有关部门举报，同时反对某些平台操纵舆论。

*ST岭南收到深交所终止上市事先告知书，拟终止股票及可转债上市

*ST岭南（002717）公告称收到深交所《终止上市事先告知书》，因2026年9月7日至10月12日连续二十个交易日收盘价低于1元，深交所拟决定终止其股票及可转债上市交易。

建设银行山西省分行原副行长斛文锋被开除党籍

中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法问题被开除党籍。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报等问题。

中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋被开除党籍

中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法问题被开除党籍。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、在职工录用中为他人谋取利益并收受财物、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报、违规收受他人大额钱款等问题。此外，斛文锋还利用职务便利在信贷客户准入、增加授信额度等方面为他人谋取利益，并非法收受巨额财物。

立方风控鸟·早报（10月17日）：ST佳缘被罚600万元，*ST动力被罚500万元，ST洲际1.24亿股将司法拍卖

立方风控鸟早报显示，ST佳缘因信披违法违规被中国证监会责令改正、警告并罚款600万元，*ST动力因关联交易虚假记载被河北证监局改正、警告并罚款500万元。ST洲际股东广西正和实业集团所持1.24亿股股份将被司法拍卖，占总股本2.98%。

圣诺生物子公司及董事长涉集采围标被公诉，信披被指迟到

圣诺生物披露，全资子公司圣诺制药和董事长文永均因涉嫌参与国家第七批集采药品醋酸奥曲肽注射液围标、涉嫌串通投标罪，被南京市雨花台区检察院公诉，文永均目前处于取保候审阶段并仍在正常履职。涉案期间圣诺制药销售该药品751万瓶、销售金额1.17亿元，涉及违法所得1097.96万元。此前公司未就文永均被取保候审等事项进行信息披露，且圣诺制药于9月19日被FDA列入第66-40号进口禁令名单。

机器人创业浪潮中的三个破产样本：盈合机器人、智橙动力、深兰机器人

机器人行业三家明星企业接连陷入经营危机：盈合（深圳）机器人累计融资超6亿元，2025年营收仅433万元、净亏损6700万元，8月被法院公告进入破产程序，10月19日将召开首次债权人会议；智橙动力9月被申请破产审查，公司声明系"预重整"；深兰科技回应子公司"破产清算"系主动剥离亏损业务。

织密制度防线 管住实控人越界之手

上市公司控股股东非经营性资金占用仍是A股公司治理突出难题，今年以来已曝出多起相关案例，近日某上市公司因爆发此类事件被立案调查、股票实施风险警示。文章提出需从事前、事中、事后全链条完善治理抓手，包括收紧子公司大额资金出口、做实审计委员会与独立董事实质性监督、建立多维度风险预警模型及压实中介机构穿透式核查责任。

ST雪浪涉4035.51万元买卖合同纠纷诉讼，资产负债率达99.79%

ST雪浪因买卖合同纠纷被安徽中汇发新材料有限公司起诉，涉案金额4035.51万元；今年中国光大银行无锡分行、宁波银行无锡分行等多家银行也因金融借款合同纠纷对其提起诉讼。截至2026年6月30日，ST雪浪流动负债高于流动资产6.48亿元，资产负债率达99.79%。