#风险监管

吉大正元(003029)股票交易异常波动公告：连续两日涨幅偏离值累计超20%

长春吉大正元信息技术股份有限公司（003029）公告，公司股票连续2个交易日（2026年10月15日、16日）收盘价涨幅偏离值累计超20%，属异常波动。经自查，公司、实际控制人及其一致行动人不存在应披露而未披露的重大事项，异常波动期间未买卖公司股票。

锦龙股份(000712)控股股东新世纪公司400万股将被司法拍卖

锦龙股份(000712)公告称，控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司所持400万股公司股份将被司法拍卖，占其持股3.02%、占公司总股本0.45%，拍卖时间为2026年11月7日至8日，拍卖人为上海市浦东新区人民法院，原因为司法执行。公司表示，本次拍卖尚处公示阶段，最终结果存在不确定性，预计不会对经营管理产生重大影响，也不会导致控股股东和实际控制人发生变化。

锦龙股份：控股股东新世纪公司400万股将被司法拍卖

锦龙股份公告显示，控股股东新世纪公司所持400万股（占公司总股本0.45%）将于2026年11月7日至8日由上海市浦东新区人民法院司法拍卖。该部分股份目前处于冻结状态，不涉及限售，本次拍卖不会导致公司控制权变更。

金浦钛业全资子公司南京钛白收到出庭通知，污染环境案将于11月2日开庭

金浦钛业10月17日公告，全资子公司南京钛白辩护律师收到江苏省扬州经济技术开发区人民法院《出庭通知书》，被告单位南京钛白、被告人姜明等人污染环境一案将于2026年11月2日9时30分开庭审理。

深交所对天阳科技及相关当事人出具监管函

深交所创业板公司管理部对天阳宏业科技股份有限公司及董事会秘书甘泉出具监管函，认定公司微信公众号发布采购2万张英伟达GPU信息不准确、不完整、风险提示不充分。公司10月9日发布该快讯当日股价上涨12.38%，次一交易日上涨2.48%；经监管督促，公司10月13日早间披露说明公告称该采购影响财务指标的具体金额尚无法测算，并提示交付延期、性能不达标等风险。

演员吴越怒斥AI仿冒带货，微信视频号回应：账号已永久封禁、内容清空

演员吴越10月18日凌晨在微博发文，怒斥账号“花姐美肤日记”用AI换脸、仿冒其声音直播带货，质问“你骗了多少人的钱”。澎湃新闻从微信团队了解到，该账号已被永久封禁，内容清空不可见。微信视频号今年3月曾公告建立AI生成合成内容常态化管控机制，中央网信办9月底部署为期2个月的“清朗·整治短视频虚假人设乱象”专项行动，重点整治AI合成假冒公众人物虚假代言营销。

港股IPO前三季度募资3855.66亿港元创近15年纪录，香港证监会警示可疑认购

2026年前三季度港股共有115家企业上市，募资总额3855.66亿港元，已超过2011年以来任何一年的全年水平；德勤、毕马威预计全年IPO融资额有机会逼近5000亿港元。前三家承销商承销规模合计占比达42%。香港证监会10月13日表示，五家最活跃保荐人在审上市申请占比由年初的77%降至9月的65%，并提醒保荐机构警惕可能产生可疑认购指示、人为夸大股份需求的不透明安排。

吴越发声明称遭AI仿冒带货，涉事账号连夜更名

演员吴越10月18日在社交平台发文，称有人利用AI仿冒自己带货，要求相关账号退还骗取的钱款。其发布的截图显示，名为“花姐美肤日记”的账号以“明星同款、吴越推荐”为话术，视频声音也被伪装成吴越本人；截至发稿，该视频号账号已更名为“小刘打工日记”。此前演员温峥嵘也曾公开表示遭AI换脸盗播带货，其团队称曾在一天内举报50个假冒账号。

上海证监局处罚某保险资管研究员老鼠仓：趋同交易亏损仍罚50万元

上海证监局公布沪〔2026〕38号行政处罚决定书，对某保险资管公司研究部研究员恽某利用未公开信息交易作出处罚，责令依法处理非法持有的证券并处以50万元罚款。2022年1月24日至2025年9月29日期间，恽某控制两个光大证券账户从事与案涉组合趋同的交易，相关交易亏损、无违法所得，50万元为法定罚款区间下限。监管部门以实际履职权限而非岗位名称认定其为未公开信息知情人。

*ST动力因未披露关联关系被河北证监局罚款500万元

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因2020年9月30日披露的对外投资设立环保产业投资基金公告存在虚假记载、2020年年报及2021年半年报和年报存在重大遗漏，公司被责令改正、给予警告并罚款500万元。

*ST动力因1.4亿元基金投资未披露关联关系被罚500万元

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因临时报告存在虚假记载、定期报告存在重大遗漏，公司被责令改正、给予警告并处以500万元罚款。经查明，公司与诺安基金共同投资设立普益基金构成关联交易，涉及划转投资款1.4亿元，相关定期报告未披露该关联关系。毛凤丽、毛军亮等责任人被分别处以800万元至200万元罚款，毛军亮、程芳芳另被采取4年证券市场禁入措施，深交所同日给予公开谴责等处分。

*ST动力因隐瞒关联关系收河北证监局罚单，公司及责任人合计被罚2580万元

*ST动力（300152）收到河北证监局《行政处罚决定书》，因对外投资公告及2020年年报、2021年半年报、2021年年报隐瞒与诺安基金的关联关系，公司及5名责任人合计被罚2580万元，两名时任高管被采取4年证券市场禁入措施。

建业支付、蓝天支付被央行注销支付牌照

央行10月16日信息显示，建业支付、蓝天支付两家机构已于2026年10月14日被注销支付牌照。建业支付公告称受经济环境等影响终止预付卡发行与受理业务，10月16日24时停止至尊卡发行，客户可在2026年10月17日至2027年1月16日办理退卡或赎回，此后由河南焕新智科信息技术有限公司承接赎回。截至目前，年内已有9家机构被注销支付牌照，被注销牌照机构总数增至117家，持牌支付机构缩减至154家。

场所内多次发现生产安全事故隐患，申通快递有限公司被罚6万元

国家邮政局就申通快递有限公司未按规定履行安全保障统一管理责任下达行政处罚决定书，罚款6万元。经调查，今年以来多家申通快递相关企业存在处理场所未采取措施消除事故隐患等违法行为，部分企业在生产作业中发生生产安全事故。申通快递方面回应南都记者称完全接受、坚决服从，已启动专项整治工作。

天邦食品11家财务投资人解除重整投资协议，前三季度归母净利润亏损16.58亿元

天邦食品公告已与11家财务投资人分别签署《重整投资协议之解除协议》，保证金无息退还，原定13.7亿元重整投资安排清零，公司仍处于预重整阶段。三季报显示，前三季度营业收入53.74亿元同比下降20.01%，归母净利润亏损16.58亿元，由盈转亏，同比降幅738.80%。公司称亏损主因生猪销售价格大幅下跌，并提示财务投资人退出给预重整及重整进程带来重大不确定性。

ST佳缘因连续四年财务造假收到证监会行政处罚决定书

ST佳缘（301117）于2026年10月16日收到中国证监会《行政处罚决定书》，因年报虚增营收等信息披露违法违规被责令改正、给予警告并处以600万元罚款。

*ST广糖因年报虚假记载被罚930万元

广西证监局对*ST广糖下发《行政处罚决定书》，因2023年、2024年年度报告存在虚假记载，公司被责令改正、警告并罚款400万元，5名相关责任人合计被罚530万元，罚款总额930万元。

同一新闻，精选展示《*ST广糖及罗应平等当事人收到广西证监局行政处罚决定书》

ST佳缘因招股书及年报虚假记载被罚1450万元

ST佳缘公告称收到证监会《行政处罚决定书》，因招股说明书及上市后年报存在虚假记载，公司被责令改正、警告并罚款600万元，4名责任人合计被罚850万元，罚款总额1450万元。

同一新闻，精选展示《ST佳缘因信息披露违法违规被证监会罚600万元，公司已追溯调整5份财报》

*ST动力因隐瞒关联交易被罚2580万元，5名责任人受罚

雄安新动力科技股份有限公司公告收到证监会河北监管局《行政处罚决定书》，因隐瞒与关联方诺安基金的关联关系，公司被责令改正、警告并罚款500万元，5名责任人合计被罚2080万元，罚款总额2580万元。

同一新闻，精选展示《*ST动力因信披违规被责令改正并罚款500万元》

一年五度濒临清盘，工银中证国新央企现代能源ETF频现资金进出“戏码”

工银中证国新央企现代能源ETF截至10月13日已连续47个工作日基金资产净值低于5000万元，逼近清盘线；10月14日该ETF申赎净流入2200万元、净值重回5000万元以上，但仅过一天资金便撤出，规模回落至3300万元。

邮储银行原副行长曲家文退休三年后被查

中国邮政储蓄银行原党委委员、副行长曲家文涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻中国邮政集团有限公司纪检监察组纪律审查和河北省监委监察调查。曲家文于2023年4月因到龄退休辞去副行长职务，至今过去三年。他是邮储银行的“创始班底”成员之一，长期主抓信息科技工作，推动该行深化金融科技改革、加快数字化转型、建设高水平科技人才队伍，构建集约化运营新模式。

ST佳缘因2019年至2022年财务数据虚假记载被证监会处罚

ST佳缘（301117）10月16日晚间披露收到证监会《行政处罚决定书》及四川证监局责令改正措施决定，公司《招股说明书》中2019年、2020年财务数据及2021年、2022年年报存在虚假记载。

同一新闻，精选展示《ST佳缘因信息披露违法违规被证监会罚600万元，公司已追溯调整5份财报》

邮储银行原副行长曲家文退休三年后被查

邮储银行原党委委员、副行长曲家文涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻中国邮政集团有限公司纪检监察组纪律审查和河北省监委监察调查。曲家文于2023年4月到龄退休辞去副行长职务，退休前在邮储银行任职超过10年，长期主抓信息科技工作。

ST佳缘连续四年财报失真被罚1450万元，四川证监局同步采取监管措施

ST佳缘因《招股说明书》2019年、2020年财务数据及2021年、2022年年报存在虚假记载，被证监会责令改正、警告并处罚款，公司及相关责任人罚款合计1450万元。

中纪委网站发文：聚焦食材采购验收，沈阳整治“校园餐”领域突出问题

中央纪委国家监委网站发文，沈阳市各级纪检监察机关在群众身边不正之风和腐败问题集中整治中，聚焦“校园餐”食材采购、配送、验收等关键环节强化监督。针对个别学校食堂采购不透明、验收走过场等问题，通过听取汇报、实地走访、提醒谈话等方式督促整改，并推进“校园餐”大数据监督监管平台落地应用。

新京报快评：康佳收到深交所终止上市决定，昔日彩电龙头告别A股

*ST康佳A于10月16日公告收到深交所终止上市决定，股票将于5个交易日内摘牌，这家1992年上市、曾连续5年夺得中国彩电市场销量冠军的公司即将退出A股。文章援引数据称，康佳2025年彩电业务收入仅41.92亿元，占公司营收比重不到一半且毛利率为负，当年亏损125.82亿元，年末归属于上市公司股东的净资产为负60.83亿元。

文科股份就百草园项目起诉遵义市政府 诉请支付近2.80亿元欠款

文科股份（002775）因百草园EPC建设项目合同纠纷起诉遵义市人民政府，诉请其履行付款承诺、支付欠款近2.80亿元并承担诉讼费用，截至9月30日该案尚未开庭审理。

华凯易佰下属店铺运营主体遭深圳税务四年期稽查

据南方都市报报道，华凯易佰（300592）旗下店铺运营主体深圳市帕斯伯电子商务有限公司被深圳税务部门立案开展四年期税务稽查，税务机关以公告送达方式下发《税务检查通知书》《调取账簿资料通知书》。

未及时披露三位独董述职报告 迪安诊断（300244）被责令改正、董秘陶钧收警示函

因未及时办理披露独立董事2025年度述职报告，迪安诊断（300244）被浙江证监局采取责令改正措施，董事会秘书陶钧被出具警示函，深交所创业板公司管理部同日下发监管函。公司称系2026年4月20日董事会后信息披露公告上传环节工作疏漏，已于公告当日在巨潮资讯网补充披露3份独董述职报告。2026年上半年公司营业收入47.73亿元，同比下降3.30%，扣非后归母净利润2.39亿元，同比扭亏。

被“立案调查”两个月后，申通快递被罚款6万元

据北京商报10月17日报道，国家邮政局近日就申通快递有限公司未按规定履行安全保障统一管理责任下达行政处罚决定书，对其处以6万元罚款。此前8月，国家邮政局已因同一事由对该公司立案调查。处罚依据为《快递暂行条例》第二十条第二款、第五十一条。

冀中能源集团原董事陈亚杰被查

冀中能源集团董事会原董事、峰峰集团原党委书记、董事长陈亚杰涉嫌严重违纪违法，目前正接受河北省纪委监委纪律审查和监察调查。陈亚杰在职期间曾获得多项荣誉，退休后还曾以原身份参加活动，并被聘为经济顾问。冀中能源集团是2008年6月经河北省政府批准组建，下辖多家子公司，涵盖多个领域。此前，冀中能源集团旗下已有其他干部被查。

薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延不到位，江海证券被黑龙江证监局出具警示函

因薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位及薪酬管理内控机制不完善，江海证券被黑龙江证监局出具警示函，并被要求在收到决定书之日起30日内书面报告整改情况。黑龙江证监局10月16日披露该决定书，认定上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定。这是江海证券今年并非首次被监管点名，1月黑龙江证监局曾披露多份警示函。

*ST岭南收到深交所终止上市事先告知书 连续20个交易日收盘价低于1元

*ST岭南（002717.SZ）公告称收到深交所《终止上市事先告知书》，因股票连续二十个交易日收盘价低于1元，触及终止上市情形，深交所拟决定终止公司股票及可转债上市交易。公司股票已自10月13日起停牌，不进入退市整理期；若深交所最终决定终止上市，股票将转入全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理的退市板块挂牌转让。

同一新闻，精选展示《*ST岭南收到深交所终止上市事先告知书，拟终止股票及可转债上市》

广信股份控股股东及实控人黄金祥收到安徽证监局行政处罚事先告知书

广信股份公告称，控股股东安徽广信集团及实控人、时任董事长黄金祥收到安徽证监局《行政处罚事先告知书》。监管部门认定，广信集团及一致行动人合计持股超5%，2023年6月15日大宗交易减持使合计持股比例降幅达5%时未履行报告、公告义务，黄金祥为直接负责主管人员。拟对广信集团责令改正、警告并罚款100万元，对黄金祥警告并罚款40万元。

清新环境(002573.SZ)董事魏远涉嫌严重违纪违法 正接受纪律审查和监察调查

清新环境(002573.SZ)公告称，公司于2026年10月16日获悉，董事魏远涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻中国大唐纪检监察组纪律审查和湖南省邵阳市监察委员会监察调查。魏远未在公司担任其他职务，也不参与日常经营管理，该事项属其个人事项，与公司无关，不涉及财务造假、资金占用、违规担保等情形，不会对公司生产经营产生重大影响。

泰格医药两实控人因持股变动迟报被罚100万元

泰格医药实际控制人叶小平、曹晓春因持股变动达5%未及时披露且迟报多年，收到浙江证监局《行政处罚决定书》，被给予警告并分别罚款50万元，合计100万元，深交所同日对两人给予通报批评。

川发龙蟒全资孙公司因白竹磷矿冒顶事故被罚60万元

川发龙蟒公告称，全资孙公司湖北龙蟒磷化工有限公司因白竹磷矿冒顶事故收到襄阳市应急管理局《行政处罚决定书》，被处以60万元罚款，官方认定为一般生产安全责任事故。公司表示该处罚不触及深交所重大违法情形，不会对持续生产经营造成重大影响。白竹磷矿北采区已于9月11日获批复工复产，南采区整改仍在推进，公司尚未披露南采区复产进一步进展。

广信股份控股股东及实控人因持股减少达5%未及时披露拟被罚140万元

广信股份公告称，控股股东广信集团收到安徽证监局《行政处罚事先告知书》，因持股变动信息披露违法违规，广信集团拟被责令改正、警告并罚款100万元，实控人黄金祥拟被警告并罚款40万元，合计约140万元。

湖南蓝天支付、河南建业支付同日注销支付牌照，建业支付公布停业后续赎回方案

央行支付业务许可信息公示显示，湖南蓝天支付有限公司、河南建业支付科技有限公司的《支付业务许可证》已于2026年10月14日注销，两家原持储值账户运营Ⅱ类牌照且均未到期。

农业银行临夏分行因贷款三查不尽职被罚35万元

国家金融监督管理总局临夏监管分局披露行政处罚信息，因贷款三查不尽职，农业银行临夏分行被罚款35万元。相关责任人马忠明、焦兴国被警告并处罚款5万元，马诤被警告。