#监管问询

市场监管总局就《公司注册资本信息公示规定（征求意见稿）》公开征求意见

市场监管总局组织起草《公司注册资本信息公示规定（征求意见稿）》并公开征求意见，全文共十五条。内容涵盖公示时限与范围、存量公司认缴出资期限调整的过渡期措施、实缴佐证材料填报要求，以及未调整期限、未按期公示和不如实公示三种情形的行政处罚与信用惩戒。该规定目前仍处于征求意见阶段。

多地税务机关集中曝光5起涉税中介协助偷逃税案件

安徽、贵州、广西、浙江、山东等地税务机关近期集中曝光5起涉税中介协助企业偷逃税案件，为年内第三次集中公开通报。案件涉及虚列成本、拆分收入、撮合虚开专票、虚构条件套取税收优惠、私户隐匿收入等形态，涉案中介、实际控制人和委托企业均被追责。文章指出纳税义务不可外包，法律责任无法转移，企业选择涉税中介应回归识别风险、规范核算的服务本源。

市场监管总局就《公司注册资本信息公示规定（征求意见稿）》公开征求意见

市场监管总局就《公司注册资本信息公示规定（征求意见稿）》公开征求意见，该稿共十五条，涵盖总则、公示时限与范围、过渡期管理、佐证材料公示、部门职责及法律责任六方面。其中规定国家企业信用信息公示系统为注册资本信息法定公示平台，并对存量公司认缴出资期限调整、股份转让后信息公示提出要求。对未调整期限、未按期公示和不如实公示三种情形，稿中细化行政处罚及信用惩戒措施。

工信部通报2026年第6批17款APP及SDK侵害用户权益行为

工业和信息化部信息通信管理局2026年10月15日通报，经第三方检测机构抽查，共发现17款APP及SDK存在侵害用户权益行为，涉及违法违规收集使用个人信息等问题。上述APP及SDK应按有关规定进行整改，整改落实不到位的将依法依规组织开展相关处置工作。

豫光金铅前次可转债募投延期本次18.39亿定增合理性遭问询 公司回复

原文摘录：南方财经10月15日电，豫光金铅（600531.SH）近日披露对上交所再融资审核问询函的回复，问询函重点关注前次募集资金使用进度与项目建设最新进展，是否存在延期或变更风险，并结合相关产品价格走势分析是否存在实际效益不达预期的风险，以及上述因素是否对本次募投项目实施产生不利影响。

茶百道遭多个指数剔除；前三季度港股IPO募资超3800亿港元丨港股早报

恒生指数公司公告称，茶百道（02555.HK）因涉及监管调查而停牌，将被剔除出恒生综合指数、恒生综合行业指数－必需性消费、恒生综合小型股指数及恒生综合中小型股指数，变动将于2026年10月23日生效。

东百集团终止3.16亿元收购快灵光电52.6667%股权

东百集团10月14日晚公告终止收购杭州快灵光电科技有限公司部分股权，距10月11日晚披露拟由全资子公司以3.16亿元收购其52.6667%股权仅3天，公司称各方未能就交易关键条款达成一致。

东百集团终止收购快灵光电52.6667%股权

东百集团10月14日晚间公告称，因各方未能就关键条款达成一致意见，决定终止收购杭州快灵光电科技有限公司52.6667%股权，该交易原暂定股权转让对价为3.16亿元。公司表示本次交易未签订正式股权收购协议，终止不会对财务状况和经营状况产生重大影响。此前公司曾提示快灵光电评估增值率764.35%及商誉减值等风险。

东百集团终止收购快灵光电52.6667%股权

东百集团10月14日晚间公告，因各方未能就关键条款达成一致意见，决定终止收购杭州快灵光电科技有限公司52.6667%股权，该交易原暂定股权转让对价为3.16亿元。公司称本次交易未签订正式股权收购协议，终止不会对财务状况和经营状况产生重大影响。此前公司曾提示快灵光电评估增值率达764.35%及商誉减值等风险。

中央汇金再曝21家“李鬼”：假国企为何屡打不绝？

中央汇金近日发布《关于谨防冒用我公司名义进行诈骗的声明》，公布福建源奕未来科技有限公司、南京国玖投建实业有限公司等21家仿冒公司名单，并强调中央汇金不开展代客投资理财活动。声明称上述公司及其所出资公司与中央汇金无任何隶属或股权关系。国资委自2021年10月起已分三批公布823家假冒国企名单。

财政部向金融央企注资事项迎新进展：工行、农行、中国人保回复上交所问询函

财政部向金融央企注资事项迎来新进展，工商银行、农业银行、中国人保于10月14日晚间同步发布公告，回复上交所就三家机构定增申请文件出具的审核问询函。公告显示，问询函主要关注行政处罚、诉讼仲裁两大问题，三家机构回复总体一致，认为上述问题不会对此次发行构成障碍。

东百集团终止收购快灵光电52.6667%股权

东百集团（600693）10月14日晚间公告，因各方未能就交易关键条款达成一致，决定终止全资子公司原拟收购杭州快灵光电科技有限公司部分股权的事项，且未签订正式股权收购协议。此前10月11日晚间公司披露拟以3.16亿元收购快灵光电52.6667%股权，跨界切入光芯片领域，披露当晚上交所即下发监管工作函。公司称本次终止不会对财务状况和经营状况产生重大影响。

证监会对*ST清越开出近1.72亿元罚单

*ST清越（688496）公告称收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行被处非法所募资金20%即16488万元罚款，因信息披露违法被责令改正、警告并罚款700万元，合计1.7188亿元。

同一新闻，精选展示《清越科技收到证监会行政处罚决定书，因欺诈发行及信披违法被罚，并已锁定退市》

东百集团宣布终止收购快灵光电52.67%股权

东百集团10月14日晚公告终止收购杭州快灵光电科技有限公司52.67%股权，原因是各方未能就交易关键条款达成一致。此前10月11日晚公司宣布拟以3.16亿元收购该部分股权跨界切入光芯片领域，上交所当日下发监管工作函，公司股票在10月12日、13日连续两个涨停。公司10月13日晚曾发布风险提示称尚未签署正式交易协议、交易存在终止风险。

财政部注资迎新进展 3家金融央企回复上交所问询函

原文摘录：【财政部注资迎新进展 3家金融央企回复上交所问询函】财政部向金融央企注资事项迎来新进展。10月14日晚间，工商银行、农业银行、中国人保同步发布公告，回复上交所就这三家机构定增申请文件出具的审核问询函。公告显示，问询函内容主要关注行政处罚、诉讼仲裁两大问题。这三家机构的回复总体一致，认为上述问题不会对此次发行构成障碍。

林州重机因2025年半年报涉嫌虚假记载收到行政处罚事先告知书

林州重机（002535）公告称收到河南证监局《行政处罚事先告知书》，因2025年半年度报告涉嫌虚假记载，公司及相关当事人被拟合计罚款1040万元。河南证监局查明公司2025年1月至8月“贸易”业务不具有商品控制权，导致半年报虚增营业收入3.23亿元、虚增营业成本3.21亿元，公司已于2026年4月更正相关财务数据。公司表示该事项未触及重大违法强制退市及其他风险警示情形。

中证协报告：2025年券商研究人员7591人同比减少3.68%，个别分析师为追求流量发表争议性观点

中证协向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，截至2025年底100家证券公司设立独立研究部门，研究人员总人数7591人，较2024年底减少3.68%。

林州重机因虚增2025年半年报营收3.23亿元收到行政处罚事先告知书

林州重机（002535.SZ）收到河南证监局《行政处罚事先告知书》，因2025年1-8月开展无实控权的贸易业务，虚增2025年半年报营业收入3.23亿元，占当期营收35.64%，构成信披违法。河南证监局拟对公司警告并罚款400万元，对时任董事长韩录云等三人合计罚款640万元。

上交所公开谴责*ST清越，五年内不接受其发行上市申请

上交所10月14日晚间向*ST清越下发纪律处分决定书，因欺诈发行及信息披露违法行为，决定对公司予以公开谴责，并五年内不接受公司提交的发行上市申请文件。同日*ST清越公告收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行、信息披露违法行为被处以1.72亿元罚款。公司股票因连续20个交易日收盘价均低于1元，已于9月10日触及交易类强制退市情形，9月11日起停牌并收到上交所终止上市事先告知书。

宁波、厦门银行业协会开通不正当竞争举报通道，银行业“反内卷”治理再进一步

宁波市银行业协会10月14日设立银行业不正当竞争监督、咨询渠道，常态化受理不当考核激励、非理性定价、返佣返利等线索，此前厦门市银行业协会已于10月9日公布举报电话。北京商报采访多家银行一线人员发现，粗放式恶性内卷行为已大幅减少，但考核惯性仍在，如何完善激励体系、巩固治理成效仍是下一步发力方向。

中小银行收债券投资提示？知情人士：并非全国统一安排

针对市场消息称部分省份中小银行收到监管提示、要求金融投资增速不得高于贷款增速、新增债券久期不得高于存量久期，知情人士向记者表示，金融管理部门并未就中小银行金融投资增速和新增债券久期作出全国统一安排。该人士称，市场化原则下中小银行基于自身资产负债状况的债券投资决策属自主经营权范畴；另一位知情人士表示，地方监管部门对辖内机构进行日常风险监测与提示属常规监管动作。

*ST清越因欺诈发行及信披违法被证监会罚1.72亿元

*ST清越10月14日盘后公告，公司于10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行及信息披露违法违规被责令改正、给予警告，合计罚款1.72亿元。证监会认定公司2020年至2022年上半年通过少计存货跌价准备、虚假销售芯片虚增利润，2022年年报及2023年半年报存在虚假记载，并对陈述申辩意见不予采纳。公司股票因连续20个交易日收盘价低于1元，自9月11日起停牌。

同一新闻，精选展示《清越科技收到证监会行政处罚决定书，因欺诈发行及信披违法被罚，并已锁定退市》

恒生指数公司因监管调查将茶百道剔除出恒生指数系列

恒生指数公司10月14日晚间公告，因茶百道在港交所上市股份受监管机构调查而停牌，将把其从恒生指数系列中剔除。茶百道每股股份将于2026年10月22日开市前调整为系统最低价格0.0001港元并用于当天指数计算，当天收市后以每股0.0001港元从恒生综合指数及其分类指数中剔除，变动自2026年10月23日起生效。

科森科技5亿元高溢价收购遭上交所问询 连亏多年靠“卖子”扭亏

原文摘录：上交所的一纸问询函，让昆山科森科技股份有限公司（以下简称“科森科技”，603626.SH）这场意欲斥资5亿元的跨界收购，站到了聚光灯下。《中国经营报》记者注意到，科森科技近期公告拟通过定增募资约11.02亿元，其中5亿元用于收购惠州展固科技有限公司（以下简称“展固科技”）53.26%股权，其余投向机器人与智能终端精密结构件项目（4.02亿元）和补充流动资金（2亿元）。

中国人保：回复定增申请文件审核问询函

原文摘录：【中国人保：回复定增申请文件审核问询函】中国人保公告称，公司收到上交所出具的向特定对象发行股票申请文件审核问询函后，会同相关中介机构逐项落实并形成回复，相关回复报告及配套文件已同日在上交所网站披露。本次向特定对象发行A股股票事项尚需上交所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过审核、获得注册及相关时间均存在不确定性。

中国人保:中国人保关于回复发行股票申请文件审核问询函的提示性公告

原文摘录：证券代码：601319 证券简称：中国人保 公告编号：临 2026-034 中国人民保险集团股份有限公司 关于回复发行股票申请文件审核问询函的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 中国人民保险集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于近日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于中国人民保险集团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（…

中国人保:关于中国人民保险集团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复报告

原文摘录：中国人民保险集团股份有限公司 （注册地址：北京市西城区西长安街 88 号 1 至 13 层） 关于中国人民保险集团股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复报告 保荐人（主承销商） 二〇二六年十月 上海证券交易所： 贵所于 2026 年 10 月 9 日出具的《关于中国人民保险集团股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2026〕325 号）（以下简称“审核问询函”）已收悉。中国人民保险集团股份有限公司（以下简称“中国人…

工商银行:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)关于中国工商银行股份有限公司向特定对象发行股票申请文件审核问询函回复的专项说明

原文摘录：Ernst & Young Hua Ming LLP 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） Tel 电话·: +86 10 5815 3000 Level 17, Ernst & Young Tower 中国北京巿东城区东长安街 1 号 Fax 传真·: +86 10 8518 8298 Oriental Plaza, 1 East Chang An Avenue 东方广场安永大楼 17 层 ey.com Dongcheng District 邮政编码: 100738 Be…

农业银行:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)关于中国农业银行股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复的专项说明

原文摘录：关于中国农业银行股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函回复的专项说明 上海证券交易所： 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称“本所”或“我们”) 接受中 国农业银行股份有限公司 (以下简称“农业银行”或“发行人”) 的委托，按照《中国注册会计师审阅准则第 2101 号——财务报表审阅》(以下简称“审阅准则”) 审阅了发 行人 2026 年 6 月 30 日合并资产负债表和资产负债表，2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30…

农业银行:农业银行关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复的提示性公告

原文摘录：证券代码：601288 证券简称：农业银行 公告编号：临 2026-040 号 中国农业银行股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函回复的提示性公告 中国农业银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 中国农业银行股份有限公司（以下简称“本行”）于近日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于中国农业银行股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核…

农业银行:关于中国农业银行股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复

原文摘录：证券简称：农业银行 证券代码：601288 中国农业银行股份有限公司 （注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号） 关于中国农业银行股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函 的回复 联席保荐人（联席主承销商） 二〇二六年十月 上海证券交易所： 贵所于 2026 年 10 月 9 日出具的《关于中国农业银行股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2026〕327 号）（以下简称“审核问询函”）已收悉。中国农业银行股份有限公司…

工商银行:关于中国工商银行股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复

原文摘录：证券简称：工商银行 证券代码：601398 中国工商银行股份有限公司 （注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号） 关于中国工商银行股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 联席保荐人（联席主承销商） 二〇二六年十月 上海证券交易所： 贵所于 2026 年 10 月 9 日出具的《关于中国工商银行股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2026〕326 号）（以下简称“审核问询函”）已收悉。中国工商银行股份有限公司…

豫光金铅:关于河南豫光金铅股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复

原文摘录：证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 关于河南豫光金铅股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 签署日期：二零二六年十月 上海证券交易所： 根据贵所于 2026 年 9 月 6 日出具的《关于河南豫光金铅股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2026〕283 号）（以下简称“问询函”）的要求，河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“豫光金铅”“发行…

豫光金铅:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)关于河南豫光金铅股份有限公司向特定对象发行股票申请文件审核问询函的回复

原文摘录：关于河南豫光金铅股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件审核问询函的回复 众环专字(2026)0101771 号 上海证券交易所： 根据贵所于 2026 年 9 月 6 日下发的《关于河南豫光金铅股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2026〕283 号）（以下简称“问询函”）的要求，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“我们”或“申报会计师”）会同河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“豫光金铅”）对问询函…

3北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙)关于珠海光库科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金并募集配套资金申请的审核问询函的回复之专项核查意见

原文摘录：关于珠海光库科技股份有限公司发行股份、可 转换公司债券及支付现金购买资产并募集配 套资金申请的审核问询函的回复之专项核查 意见 德皓函字[2026]00000241 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) BeijingDehaoInternationalCertifiedPublicAccountants(LimitedLiabilityPartnership) 关于珠海光库科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券 及支付现金购买…

1珠海光库科技股份有限公司关于珠海光库科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金并募集配套资金申请的审核问询函的回复(修订稿)

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5中联国际房地产土地资产评估咨询(广东)有限公司关于珠海光库科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请的审核问询函的回复之专项核查意见

原文摘录：中联国际房地产土地资产评估咨询（广东）有限公司关于珠海光库科技股份有 限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金的审核 问询函回复之专项核查意见 深圳证券交易所上市审核中心： 根据深圳证券交易所上市审核中心下发的《关于珠海光库科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金并募集配套资金申请的审核问询函》[审核函〔2025〕030022 号]（以下简称“审核问询函”）。中联国际房地产土地资产评估咨询（广东）有限公司（以下简称“中联评估”）就审核问询函所…

2华泰联合证券有限责任公司关于珠海光库科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金并募集配套资金申请的审核问询函的回复之专项核查意见(修订稿)

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“银行螺丝钉”王磊离职东方证券回归雪球，百亿投顾组合仍由东方证券管理

财联社记者获悉，“银行螺丝钉”主理人王磊9月前后已从券商离职、回归雪球，国庆节后离职信息再度发酵。其“钉系列”投顾组合存量规模在百亿量级，目前继续由东方证券管理并承担投顾合规、风控与调仓执行，王磊则转向雪球做内容输出与投资者陪伴。9月30日《金融产品网络营销管理办法》已施行，大V导流与持牌机构边界被重新划定。

信宇人及实控人杨志明被证监会立案调查

信宇人（688573.SH）2026年10月13日公告，当日收到中国证监会对公司及实际控制人杨志明下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案。此前上交所已认定公司存在违规占用募集资金行为，涉及金额3710.70万元，对杨志明予以公开谴责、对公司予以通报批评。公司称各项经营活动正常开展，将配合调查并履行信息披露义务。