#风险监管

中国证监会与阿曼金融服务管理局签署《证券期货监管合作谅解备忘录》

原文摘录：2026年11月2日，在中阿两国元首共同见证下，中国证监会主席吴清在北京与阿曼外交大臣巴德尔签署了《中国证监

中国证监会有关部门负责人就近期稳市场稳预期相关工作答记者问

原文摘录：一、今日金融管理部门召开座谈会，就用好用足两项结构性货币政策工具作出安排，请问证监会对后续工作有何考

中国证监会党委传达贯彻党的二十届五中全会精神

原文摘录：10月30日，中国证监会党委书记、主席吴清主持召开党委（扩大）会议，认真传达学习习近平总书记重要讲话和党

吴清主席会见香港特区政府财政司司长陈茂波一行

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中国证监会就《私募投资母基金管理规定（征求意见稿）》公开征求意见

原文摘录：为进一步规范私募投资母基金业务活动，促进私募投资母基金规范健康发展，中国证监会根据《中华人民共和国证

吴清主席与财政部副部长郭婷婷共同会见美国公众公司会计监督委员会主席洛戈泰斯

原文摘录：吴清主席与财政部副部长郭婷婷共同会见美国公众公司会计监督委员会主席洛戈泰斯 日期：2026-10-22 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 202 6 年 10 月 14 日，中国证监会主席 吴清 、 财政部副部长郭婷婷 在 京共同 会见了 美国公众公司会计监督委员会（ PCAOB ）主席 德梅特里奥斯 · 洛戈泰斯 （ Demetrios Logothetis ）。 双方就 持续推进中美审计监管合作、增进资本市场审计监管交流等议题深入交换了意见 。

统筹发展和安全 坚持开放与合作 奋力谱写资本市场“十五五”高质量发展新篇章——吴清主席在2026金融街论坛年会上的主题演讲

原文摘录：尊敬的尹力书记、殷勇市长、秀领主任，尊敬的王江副主任、功胜行长、 向群 局长、傅华社长、鹤新局长 、刘昆理事长 ，各位来宾，女士们、先生们： 大家下午好！ 非常 高兴 又一次 参加金融街论坛。 创立 十五年来，论坛始终 把握金融发展脉动、传递中国改革强音， 已 经 成为 具有重要国际影响力 的盛会。 在国际形势变乱交织的今天， 本次论坛以“开放·合作·包容——共筑全球金融发展新生态”为主题，洞察变局、契合时势，对于认识和把握时代发展潮流，推动金融高质量发展具有 非常 重要…

中国证监会就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见

原文摘录：为促进和保障《证券法》第九十三条规定的先行赔付活动实施更加规范、透明、可预期，更好发挥先行赔付制度快

监管通报：3家券商、2家基金公司因境外调研违规被采取监管措施

监管最新通报称，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。监管部门已对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话措施，对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函，并对H基金公司基金经理采取责令改正措施。

农行临夏分行因贷款三查不尽职被罚35万，三名责任人遭警告罚款

临夏金融监管分局对中国农业银行股份有限公司临夏分行罚款35万元，主要违法违规行为为贷款三查不尽职。马忠明、焦兴国被给予警告并处罚款5万元，马诤被给予警告。

债市公告精选 | 福建福晟旗下公司新增重大判决；陕西延长石油子公司逾期本金16.453亿元

受托管理人 中泰证券 公告，福建福晟旗下亿城集团上海投资有限公司因追偿权纠纷被上海浦东法院判付海航投资5000万元及利息，或影响偿债能力。陕西延长石油公告称子公司江苏延长中燃化学银行借款逾期本金合计16.453亿元，占公司2025年末合并口径净资产0.85%，该子公司已进入破产预重整程序。

未按规定披露2026年半年报 阿拉丁信息科技及责任人被警示

浙江证监局10月19日公告，因未按规定披露2026年半年度报告，浙江阿拉丁信息科技股份有限公司及时任董事长吴宇青、董事会秘书罗云龙收到警示函。

新华传媒(600825)结束11连板，开盘快速下杀后V型反攻

新华传媒（600825）10月19日开盘快速下跌后拉升，截至发稿涨幅超3%，此前连续11个交易日一字涨停。公司10月18日晚公告称，股票自9月21日至10月16日连续11个交易日涨停，累计上涨185.50%，两次触及严重异常波动指标，最新滚动市盈率337.40，远高于所属新闻和出版业20.03的水平。

*ST卓然快速拉升至涨停，此前提示市值退市风险

10月19日，*ST卓然快速拉升至涨停，报0.97元/股，市值为2.226亿元。公司此前公告称，截至10月16日，公司股票已连续12个交易日每日收盘市值均低于3亿元，可能被实施交易类强制退市。公司另因涉嫌信息披露违法违规等事项被中国证监会立案调查，股票已被上交所叠加实施退市风险警示。

大连证监局责令晨臻科技及实控人薛成标改正，涉占用资金约1591万元

10月19日，大连证监局公告责令大连晨臻网络科技股份有限公司、实际控制人薛成标及董事长陈玲莉改正。薛成标在2023年至2025年期间通过无商业实质的采购款、无偿占用公司资产、签署借款协议等方式占用公司资金或资产，合计约1591万元，晨臻科技未履行信息披露义务。

宋城演艺回应：目前未从事微短剧业务

宋城演艺（300144.SZ）10月19日在互动平台表示，公司目前未从事微短剧业务，各景区正依托自身演艺资源与沉浸式体验场景开展短视频创作拍摄与传播，以强化线上品牌声量、触达更广泛客群。公司称未来将结合市场环境和自身优势，探索更多内容形态和传播方式。

基金忠言｜农银汇理被监管警示，孙建坤面临三大挑战

蓝鲸新闻10月19日报道，农银汇理因参与IPO询价存在内部制度建设不完备、内控执行不到位及定价决策不审慎等问题，被上海证券交易所予以监管警示，并被要求在收到决定书之日起一个月内提交整改报告。市场人士发现，在长鑫科技IPO询价中，农银汇理旗下10只产品报出65.19元/股的全场最高价，最终被剔除。报道称，现任总经理、代任督察长孙建坤面临专业认知、合规风控与投研能力三大挑战。

*ST动力因隐瞒关联关系收河北证监局罚单，公司及高管合计被罚约2580万元

*ST动力公告称，河北证监局对其隐瞒与诺安基金关联关系、未如实披露关联交易作出行政处罚，公司被责令改正、警告并罚款500万元，公司及时任高管罚款合计约2580万元。

同一新闻，精选展示《*ST动力因信披违规被责令改正并罚款500万元》

中国证监会有关部门负责人就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》答记者问

原文摘录：2026年10月19日，中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》）。中国证监会有

中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》

原文摘录：2026年10月19日，中国证监会发布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》），自2026年12

清新环境(002573.SZ)：董事魏远接受纪律审查和监察调查

清新环境(002573.SZ)公告，公司于2026年10月16日通过中央纪委国家监委网站获悉，董事魏远涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻中国大唐纪检监察组纪律审查和湖南省邵阳市监察委员会监察调查。

“国科转债”（123286）盘中成交价较发行价首次涨超30%，深交所实施临时停牌

据深交所10月19日消息，“国科转债”（123286）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，深交所自今日9时30分00秒起对该债券实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。停牌依据为《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》等有关规定。

深交所：“隆新转债”（123288）盘中成交价较发行价首次涨超30%，临时停牌至14时57分复牌

据深交所10月19日消息，“隆新转债”（123288）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，深交所自今日9时30分00秒起对该债券实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。停牌依据为《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》等有关规定。

通领科技回复北交所半年报问询：营收降16.89%、净利降63.20%

通领科技（920187.BJ）回复北交所2026年半年报问询，报告期营业收入4.04亿元，同比减少16.89%，归母净利润3208.75万元，同比减少63.20%，综合毛利率28.62%，同比下降3.15个百分点。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山接受纪律审查和监察调查

据中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组、辽宁省纪委监委消息，鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

深交所：“国科转债”（123286）盘中涨超30%触发临时停牌

深交所公告，“国科转债”（123286）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，深交所自今日09时30分00秒起对该债券实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。停牌依据为《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》等有关规定。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原董事长刘宝山接受审查调查

据中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组、辽宁省纪委监委消息，鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组纪律审查和辽宁省本溪市监察委员会监察调查。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山被查

据中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组及辽宁省纪委监委通报，鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

深交所：“国科转债”（123286）盘中临停

深交所公告，“国科转债”（123286）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，自今日09时30分00秒起对该债券实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。

深交所：“国科转债”（123286）盘中涨超30%临时停牌

深交所公告，“国科转债”（123286）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，自今日09时30分00秒起实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。

深交所：“隆新转债”（123288）盘中成交价较发行价首次涨超30%，临时停牌至14时57分复牌

深交所公告，“隆新转债”（123288）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，自今日09时30分00秒起实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原董事长刘宝山接受审查调查

鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组纪律审查和辽宁省本溪市监察委员会监察调查。

金煤科技因1.7亿元债务违约未及时披露被内蒙古证监局警示

金煤科技（600844.SH）公告称收到内蒙古证监局警示函，因未按期偿还关联方财务资助债务且未及时披露，公司及时任董事长蒋涛、总经理成国俊、董事会秘书宋卓被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

Swisse斯维诗回应产品被检出铅超标：涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场

Swisse斯维诗10月19日就Swisse Beauty Skin Regeneration+产品被澳大利亚TGA二级召回一事说明称，澳洲公司发现批次144520、143217铅含量轻微超标，已主动召回，经核实涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场。

Swisse抗糖丸被检出铅超标，公司回应：涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场

Swisse斯维诗10月19日就Swisse Beauty Skin Regeneration+产品说明称，澳洲公司发现批次144520、143217铅含量轻微超标，已主动召回，涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场。

Swisse抗糖丸被检出铅超标，公司回应：涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场

Swisse就澳大利亚治疗产品管理局（TGA）发布的“Swisse Beauty Skin Regeneration+”产品二级召回信息回应称，公司已主动召回相关批次，产品在澳洲市场可控环节召回。经核实，本次涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场；目前中国正规渠道销售的所有产品均严格符合TGA相关要求，品质安全不受影响。

10月19日投资避雷针：上周五美股三大指数集体收跌，费城半导体指数连跌8日

财联社10月19日投资避雷针汇总近日A股及海外市场潜在风险事件：上周五美股三大指数集体收跌，纳指跌2.14%，费城半导体指数跌3.83%，为连续第8个交易日下跌。国内方面，联美控股公司及相关股东收到证监会立案告知书，清新环境董事魏远正接受纪律审查和监察调查，多家公司披露前三季度净利润同比下降或预亏。海外方面，高盛数据显示对冲基金连续五个交易日净卖出全球AI股票。

财说：薄利加工厂如何撑起金健米业95亿市值

界面新闻分析称，金健米业8月17日以来股价累计涨幅达136.8%、市值一度冲上107亿元，但上半年营收19.7亿元同比增长25.19%、归母净利润亏损957.91万元，毛利率降至5.95%。

金浦钛业子公司南京钛白污染环境案将于11月2日开庭

金浦钛业公告，全资子公司南京钛白收到法院《出庭通知书》，其与姜明等人污染环境一案将于2026年11月2日9时30分开庭审理。公司称若法院判决认定南京钛白构成单位犯罪，公司可能存在触及重大违法强制退市情形、股票被实施重大违法强制退市的风险。公司表示案件判决结果及对财务、经营状况的影响尚存在不确定性，最终以法院判决为准。

同一新闻，精选展示《金浦钛业全资子公司南京钛白收到出庭通知，污染环境案将于11月2日开庭》

央视曝光河北东光县危化品非法勾兑储存窝点

据央视《焦点访谈》10月18日报道，河北沧州东光县小祃口村存在多家从事危化品勾兑储存的化工企业，其中5家无危险化学品经营许可证，另3家超量超标超范围储存。东光县应急管理局人员称，县上为税收不让取缔搬走。当地发改部门表示东光没有化工园区用地，涉及化工类项目批不了。