中国证监会与阿曼金融服务管理局签署《证券期货监管合作谅解备忘录》
原文摘录：2026年11月2日，在中阿两国元首共同见证下，中国证监会主席吴清在北京与阿曼外交大臣巴德尔签署了《中国证监
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证监会 · 监管发布
证监会 · 监管发布 统筹发展和安全 坚持开放与合作 奋力谱写资本市场“十五五”高质量发展新篇章——吴清主席在2026金融街论坛年会上的主题演讲
原文摘录：尊敬的尹力书记、殷勇市长、秀领主任，尊敬的王江副主任、功胜行长、 向群 局长、傅华社长、鹤新局长 、刘昆理事长 ，各位来宾，女士们、先生们： 大家下午好！ 非常 高兴 又一次 参加金融街论坛。 创立 十五年来，论坛始终 把握金融发展脉动、传递中国改革强音， 已 经 成为 具有重要国际影响力 的盛会。 在国际形势变乱交织的今天， 本次论坛以“开放·合作·包容——共筑全球金融发展新生态”为主题，洞察变局、契合时势，对于认识和把握时代发展潮流，推动金融高质量发展具有 非常 重要…
同花顺 · 7×24快讯AI 评分5858 监管通报：3家券商、2家基金公司因境外调研违规被采取监管措施
监管最新通报称，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。监管部门已对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话措施，对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函，并对H基金公司基金经理采取责令改正措施。
东方财富 · 上市公司AI 评分4242 基金忠言｜农银汇理被监管警示，孙建坤面临三大挑战
蓝鲸新闻10月19日报道，农银汇理因参与IPO询价存在内部制度建设不完备、内控执行不到位及定价决策不审慎等问题，被上海证券交易所予以监管警示，并被要求在收到决定书之日起一个月内提交整改报告。市场人士发现，在长鑫科技IPO询价中，农银汇理旗下10只产品报出65.19元/股的全场最高价，最终被剔除。报道称，现任总经理、代任督察长孙建坤面临专业认知、合规风控与投研能力三大挑战。
东方财富 · 上市公司AI 评分7474 邮储银行原副行长曲家文退休3年多后接受审查
中国邮政储蓄银行原党委委员、副行长曲家文涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。曲家文于2023年4月因到法定年龄退休辞去副行长职务，邮储银行当时公告称其“恪尽职守、勤勉尽责、求真务实、勇于创新”。中纪委网站发文强调，离职退休不是贪腐“避风港”，金融反腐进入深水区，追责时间轴大幅拉长，重点打击“退而不休”式腐败。
东方财富 · 证券聚焦AI 评分5252 上海证监局处罚某保险资管研究员老鼠仓：趋同交易亏损仍罚50万元
上海证监局公布沪〔2026〕38号行政处罚决定书，对某保险资管公司研究部研究员恽某利用未公开信息交易作出处罚，责令依法处理非法持有的证券并处以50万元罚款。2022年1月24日至2025年9月29日期间，恽某控制两个光大证券账户从事与案涉组合趋同的交易，相关交易亏损、无违法所得，50万元为法定罚款区间下限。监管部门以实际履职权限而非岗位名称认定其为未公开信息知情人。
东方财富 · 上市公司AI 评分4040 一年五度濒临清盘，工银中证国新央企现代能源ETF频现资金进出“戏码”
工银中证国新央企现代能源ETF截至10月13日已连续47个工作日基金资产净值低于5000万元，逼近清盘线；10月14日该ETF申赎净流入2200万元、净值重回5000万元以上，但仅过一天资金便撤出，规模回落至3300万元。
东方财富 · 国内经济AI 评分4242 湖南蓝天支付、河南建业支付同日注销支付牌照，建业支付公布停业后续赎回方案
央行支付业务许可信息公示显示，湖南蓝天支付有限公司、河南建业支付科技有限公司的《支付业务许可证》已于2026年10月14日注销，两家原持储值账户运营Ⅱ类牌照且均未到期。
东方财富 · 上市公司AI 评分5555 年内17家券商因反洗钱违规领罚，罚没合计约1459.69万元
据21世纪经济报道记者不完全统计，2026年以来已有17家券商因反洗钱相关违规受到处罚，累计收到21张罚单，累计罚没约1459.69万元。其中，平安证券因未按规定开展客户尽职调查、未按规定制定完善可疑交易监测标准，被央行深圳市分行警告并处罚款249.7万元；国元证券因未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易，被央行安徽省分行处罚款58.8万元。
东方财富 · 上市公司精选AI 评分9090 建设银行山西省分行原副行长斛文锋被开除党籍
中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法问题被开除党籍。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报等问题。
推荐理由：该材料提供了关于中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋被开除党籍的具体信息，对于理解金融机构内部管理和反腐败工作具有一定的参考价值。
中国基金报 · 官网AI 评分6868 中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋被开除党籍
中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法问题被开除党籍。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、在职工录用中为他人谋取利益并收受财物、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报、违规收受他人大额钱款等问题。此外，斛文锋还利用职务便利在信贷客户准入、增加授信额度等方面为他人谋取利益，并非法收受巨额财物。
东方财富 · 上市公司AI 评分5858 建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋被开除党籍
据中央纪委国家监委网站消息，中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法被开除党籍。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、在职工录用中为他人谋取利益并收受财物、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报、违规收受他人大额钱款等行为。
东方财富 · 上市公司AI 评分5252 贵阳银行安顺分行因内控问题被罚30万元，时任金融部总经理李磊被禁业10年
国家金融监督管理总局安顺监管分局披露，贵阳银行安顺分行因内部控制薄弱、员工行为排查流于形式被罚款30万元，时任行长谭玉华被警告，时任金融部总经理、西秀支行行长、镇宁支行行长李磊因未进行履职回避、受贿、行贿被禁止从事银行业工作10年。
中国基金报 · 官网AI 评分2222 纳指ETF华泰柏瑞（513110）二级市场交易价格显著溢价，基金管理人提示风险
纳指ETF华泰柏瑞（513110）近期二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大溢价，基金管理人提示投资者关注溢价风险，盲目跟风或致重大损失。基金管理人表示，本基金运作正常，无应披露未披露重大信息，QDII额度及境外市场波动或加剧折溢价。
东方财富 · 上市公司AI 评分5656 中国建设银行山西省分行原副行长斛文锋因严重违纪违法被开除党籍
中央纪委国家监委网站通报，中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法问题被立案审查调查。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报等行为，并利用职务便利在信贷客户准入、增加授信额度等方面为他人谋取利益，并非法收受巨额财物。
东方财富 · 上市公司AI 评分4141 中信银行无锡分行及江阴支行被罚100万，涉内控管理不到位等
无锡金融监管分局对中信银行无锡分行及江阴支行分别罚款50万元，合计100万元，主要违法违规行为为内控管理不到位、员工违规代客操作。同时，彭展被警告并罚款7万元，翁宇哲被禁止从事银行业工作12年。
东方财富 · 上市公司AI 评分3232 华夏银行无锡分行被罚45万、惠山支行被罚50万，涉票据业务管理不到位等
无锡金融监管分局对华夏银行股份有限公司无锡分行罚款45万元，对徐子寅警告并罚款6万元，主要违法违规行为为票据业务管理不到位。华夏银行股份有限公司无锡惠山支行因违规虚增存贷款规模被罚款50万元、没收违法所得3.207547万元，强乐被警告。
东方财富 · 上市公司AI 评分6868 邮储银行原副行长曲家文被查，金融反腐持续推进
中国邮政储蓄银行原党委委员、副行长曲家文涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国邮政集团有限公司纪检监察组纪律审查和河北省监委监察调查。曲家文在邮储银行任职期间，推动本行深化金融科技改革、加快数字化转型、建设高水平科技人才队伍，构建集约化运营新模式，为本行打造一流大型零售商业银 行作出了重要贡献。
中国基金报 · 官网AI 评分5252 中国邮政储蓄银行原党委委员、副行长曲家文被查
中国邮政储蓄银行原党委委员、副行长曲家文涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国邮政集团有限公司纪检监察组纪律审查和河北省监委监察调查。曲家文在邮储银行工作期间，推动本行深化金融科技改革、加快数字化转型、建设高水平科技人才队伍，构建集约化运营新模式，为本行打造一流大型零售商业银行作出了重要贡献。
东方财富 · 上市公司AI 评分2222 中行富阳支行被罚20万，涉信用卡及个人消费贷业务管理不审慎
浙江金融监管局对中国银行股份有限公司富阳支行罚款20万元，因其信用卡及个人消费贷款业务管理不审慎。该局同时对相关责任人蒋涛（涉刑）作出禁止从事银行业工作15年的处罚。
同花顺 · 7×24快讯AI 评分4242 江西金融监管局：同意江投资本受让澳门国际银行持有的江西银行约1.35亿股股份
江西金融监管局已批复同意江西江投资本有限公司受让澳门国际银行（IBOC）持有的江西银行（HK1916）约1.35亿股股份。受让完成后，江投资本合计持有该行约3.15亿股股份，持股比例为5.22%。据人民财讯报道，江投资本是江西省投资集团全资控股的国有企业。
东方财富 · 上市公司AI 评分2626 邮储银行梁平区支行被罚75万元，一人遭禁业10年
国家金融监督管理总局万州监管分局10月15日披露，因贷款“三查”不到位、员工行为管理不到位，邮储银行梁平区支行被罚款75万元。相关责任人王大军、陈小飞、唐小丹、冯磊、牟颖琳、高福生被警告，徐瑶被禁止从事银行业工作10年。
东方财富 · 上市公司AI 评分4242 贵阳银行安顺分行因内控薄弱被罚30万元，时任行长谭玉华被警告
国家金融监督管理总局安顺监管分局10月15日披露，因内部控制薄弱、员工行为排查流于形式，贵阳银行安顺分行被罚款30万元，时任行长谭玉华被警告。同时，因未进行履职回避、受贿行贿，时任该分行金融部总经理、西秀支行行长、镇宁支行行长被禁业10年。贵阳银行2026年上半年营业收入72.07亿元，同比增长10.87%，归母净利润23.60亿元，同比下降4.61%。
东方财富 · 上市公司精选AI 评分8585 杭州银行向第三大股东子公司追债，5.58亿元诉讼判决落槌
杭州城投公告称，法院判决其二级子公司杭房地产对温州怡祥置业应向杭州银行支付的贷款本金、利息、罚息及律师费合计5.58亿元承担连带清偿责任。杭州城投为杭州银行第三大股东，持股5.97%，其表示该事项暂未对生产经营、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。
推荐理由：材料呈现杭州银行房地产不良率与涉诉进展，并给出政信类贷款占比、拨备覆盖率等结构性数据，可用于观察城商行房地产风险敞口与资产质量结构。
东方财富 · 上市公司AI 评分7070 上海人寿、国华人寿密集推进治理调整，问题险企风险处置现多元范式
上海人寿10月9日完成工商变更，密春雷卸任法定代表人、董事长，由马旭东接任法定代表人并出任董事，董事长人选暂未确定；国华人寿10月12日公告，宏泰集团党委决定赵海涛任党委委员、书记。文章将两家民营主导险企的调整归纳为“新设承接”“增资控股、原地改造”“党建切入、渐进接管”三条风险处置路径，并称浦银人寿上海分公司已设于原上海人寿上海分公司登记地址。
同花顺 · 7×24快讯AI 评分3838 中小银行收债券投资提示？知情人士：并非全国统一安排
针对市场消息称部分省份中小银行收到监管提示、要求金融投资增速不得高于贷款增速、新增债券久期不得高于存量久期，知情人士向记者表示，金融管理部门并未就中小银行金融投资增速和新增债券久期作出全国统一安排。该人士称，市场化原则下中小银行基于自身资产负债状况的债券投资决策属自主经营权范畴；另一位知情人士表示，地方监管部门对辖内机构进行日常风险监测与提示属常规监管动作。
证监会 · 监管发布 中国证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会
原文摘录：10月10日，中国证监会党委书记、主席吴清在北京召开座谈会，与部分上市公司负责人、证券基金机构专家深入交
东方财富 · 上市公司AI 评分2626 农行揭阳五家支行因贷后管理不到位合计被罚165万元
国家金融监督管理总局揭阳监管分局对中国农业银行揭阳揭东支行、普宁市支行、揭阳天福支行、普宁南径支行、揭西县支行分别罚款50万元、25万元、25万元、30万元、35万元，合计165万元，主要违法违规行为为贷后管理不到位。该分局还对杨林、陈建武、庄少奎、石曼纯、李泽鑫、林乐青、詹少平分别给予警告。
东方财富 · 上市公司AI 评分4040 上海4家银行机构被罚共355万元，上海农商银行宝山支行领180万元最大罚单
国家金融监督管理总局上海监管局10月8日集中披露31条处罚决定，其中8条涉及上海农商银行、东方汇理银行（中国）、农业银行、中国银行4家银行，总罚没金额355万元。上海农商银行宝山支行因多项违规被罚180万元，两名责任人分别被禁业10年和5年；东方汇理银行（中国）因生产环境及数据安全管控不足被罚60万元。农业银行上海浦东分行、中国银行上海市普陀分行分别被罚60万元和50万元，相关责任人均被警告。
东方财富 · 上市公司AI 评分2626 农行上海浦东分行被罚60万，涉押品管理严重违规等
上海金融监管局对中国农业银行股份有限公司上海浦东分行作出行政处罚，因其押品管理严重违反审慎经营规则、个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则，罚款60万元。时任该分行个人金融部个贷中心客户经理李志鹏被警告。
东方财富 · 上市公司AI 评分00 工行湖北省分行被罚405万，涉贷款“三查”不尽职等
湖北金融监管局对中国工商银行股份有限公司湖北省分行罚款405万元，主要违法违规行为包括贷款“三查”不尽职、违规发放保理融资、服务收费质价不符、浮利分费等。监管同时对叶静芳、邹国华等6人警告，对洪星、杨晓磊、冯顺新警告并罚款共计15万元。
第一财经 · 最新资讯AI 评分2020 韩国个人信息泄露跨行业蔓延：新韩银行约2.5万名客户信息泄露，AI应用引发新安全隐患
韩国个人信息泄露事故从通信、流通、购物平台蔓延至OTT、结算系统、医美平台和银行，新韩银行约2.5万名客户信息泄露，KB国民银行119名客户个人信用信息外泄。新韩银行一贷款招募人员使用的查询服务遭攻击，导致客户姓名、联系方式、年收入、贷款额度等信息外泄。韩国金融部门已决定召集银行业相关人员，检查信息安全情况并讨论应对方案。
证监会 · 监管发布 国新办举行“开局起步‘十五五’”系列主题新闻发布会 介绍金融领域贯彻落实“十五五”规划、推动金融强国建设有关情况
原文摘录：新闻发布会现场（刘健 摄） 国务院新闻办新闻局局长、新闻发言人寿小丽：女士
证监会 · 监管发布 吴清主席会见阿曼金融服务管理局执行总裁萨尔米
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证监会 · 监管发布 金融监管总局 中国人民银行 中国证监会 财政部关于健全金融机构治理的实施意见
原文摘录：金发〔2026〕4号各金融监管局，中国人民银行上海总部、各省、自治区、直辖市、计划单列市分行，中国证监会各
中证网 · 首页资讯AI 评分2222 贷款中介“付费加白”调查：借渠道说辞收取高额费用
中国证券报调查发现，贷款中介以“手工加白”“内部渠道”为噱头收取高额费用，有借款人综合服务费费率被推高至19.2%。多家银行客户经理表示，银行白名单增补无需借款人付费，贷款能否获批核心取决于个人资质，白名单仅为辅助加分项。