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只看风险监管
找到 3 条 · 更新于 05:52
10月19日周一
  1. 证监会 · 监管发布

    统筹发展和安全 坚持开放与合作 奋力谱写资本市场“十五五”高质量发展新篇章——吴清主席在2026金融街论坛年会上的主题演讲

    原文摘录：尊敬的尹力书记、殷勇市长、秀领主任，尊敬的王江副主任、功胜行长、 向群 局长、傅华社长、鹤新局长 、刘昆理事长 ，各位来宾，女士们、先生们： 大家下午好！ 非常 高兴 又一次 参加金融街论坛。 创立 十五年来，论坛始终 把握金融发展脉动、传递中国改革强音， 已 经 成为 具有重要国际影响力 的盛会。 在国际形势变乱交织的今天， 本次论坛以“开放·合作·包容——共筑全球金融发展新生态”为主题，洞察变局、契合时势，对于认识和把握时代发展潮流，推动金融高质量发展具有 非常 重要…

10月16日周五
  1. 东方财富 · 上市公司62

    操纵市场及内幕交易罚单密集落地，合计罚没5.74亿元

    10月16日，上海证监局与黑龙江证监局各开出1张罚单，金融街证券上海黄浦区徐家汇路营业部、江海证券均被出具警示函；当日操纵市场及内幕交易罚单共7张，合计罚没5.74亿元。其中周吉锋、周吉辉操纵证券市场获利8195.1万元，被罚没近3.28亿元，周吉锋另被采取5年证券市场禁入及3年证券市场禁止交易措施。江海证券因薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位等问题被要求30日内书面报告整改情况。

10月15日周四
  1. 中国基金报 · 官网40

    平安证券因反洗钱违规被央行深圳市分行罚款249.7万元

    中国人民银行深圳市分行10月15日披露，平安证券因未按规定开展客户尽职调查、未按规定制定完善可疑交易监测标准，被警告并处罚款249.7万元，处罚决定日期为2026年10月10日。此前国元证券也因同类反洗钱违规被央行安徽省分行罚款58.8万元。今年以来已有上海证券、金融街证券、国投证券、东方财富证券等十余家券商因反洗钱问题被处罚。