中国证监会与阿曼金融服务管理局签署《证券期货监管合作谅解备忘录》
原文摘录：2026年11月2日，在中阿两国元首共同见证下，中国证监会主席吴清在北京与阿曼外交大臣巴德尔签署了《中国证监
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证监会 · 监管发布
证监会 · 监管发布 统筹发展和安全 坚持开放与合作 奋力谱写资本市场“十五五”高质量发展新篇章——吴清主席在2026金融街论坛年会上的主题演讲
原文摘录：尊敬的尹力书记、殷勇市长、秀领主任，尊敬的王江副主任、功胜行长、 向群 局长、傅华社长、鹤新局长 、刘昆理事长 ，各位来宾，女士们、先生们： 大家下午好！ 非常 高兴 又一次 参加金融街论坛。 创立 十五年来，论坛始终 把握金融发展脉动、传递中国改革强音， 已 经 成为 具有重要国际影响力 的盛会。 在国际形势变乱交织的今天， 本次论坛以“开放·合作·包容——共筑全球金融发展新生态”为主题，洞察变局、契合时势，对于认识和把握时代发展潮流，推动金融高质量发展具有 非常 重要…
同花顺 · 7×24快讯AI 评分5858 监管通报：3家券商、2家基金公司因境外调研违规被采取监管措施
监管最新通报称，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。监管部门已对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话措施，对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函，并对H基金公司基金经理采取责令改正措施。
东方财富 · 上市公司AI 评分4242 基金忠言｜农银汇理被监管警示，孙建坤面临三大挑战
蓝鲸新闻10月19日报道，农银汇理因参与IPO询价存在内部制度建设不完备、内控执行不到位及定价决策不审慎等问题，被上海证券交易所予以监管警示，并被要求在收到决定书之日起一个月内提交整改报告。市场人士发现，在长鑫科技IPO询价中，农银汇理旗下10只产品报出65.19元/股的全场最高价，最终被剔除。报道称，现任总经理、代任督察长孙建坤面临专业认知、合规风控与投研能力三大挑战。
东方财富 · 上市公司AI 评分7474 邮储银行原副行长曲家文退休3年多后接受审查
中国邮政储蓄银行原党委委员、副行长曲家文涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。曲家文于2023年4月因到法定年龄退休辞去副行长职务，邮储银行当时公告称其“恪尽职守、勤勉尽责、求真务实、勇于创新”。中纪委网站发文强调，离职退休不是贪腐“避风港”，金融反腐进入深水区，追责时间轴大幅拉长，重点打击“退而不休”式腐败。
东方财富 · 证券聚焦AI 评分5252 上海证监局处罚某保险资管研究员老鼠仓：趋同交易亏损仍罚50万元
上海证监局公布沪〔2026〕38号行政处罚决定书，对某保险资管公司研究部研究员恽某利用未公开信息交易作出处罚，责令依法处理非法持有的证券并处以50万元罚款。2022年1月24日至2025年9月29日期间，恽某控制两个光大证券账户从事与案涉组合趋同的交易，相关交易亏损、无违法所得，50万元为法定罚款区间下限。监管部门以实际履职权限而非岗位名称认定其为未公开信息知情人。
东方财富 · 上市公司AI 评分4040 一年五度濒临清盘，工银中证国新央企现代能源ETF频现资金进出“戏码”
工银中证国新央企现代能源ETF截至10月13日已连续47个工作日基金资产净值低于5000万元，逼近清盘线；10月14日该ETF申赎净流入2200万元、净值重回5000万元以上，但仅过一天资金便撤出，规模回落至3300万元。
东方财富 · 国内经济AI 评分4242 湖南蓝天支付、河南建业支付同日注销支付牌照，建业支付公布停业后续赎回方案
央行支付业务许可信息公示显示，湖南蓝天支付有限公司、河南建业支付科技有限公司的《支付业务许可证》已于2026年10月14日注销，两家原持储值账户运营Ⅱ类牌照且均未到期。
东方财富 · 上市公司AI 评分5555 年内17家券商因反洗钱违规领罚，罚没合计约1459.69万元
据21世纪经济报道记者不完全统计，2026年以来已有17家券商因反洗钱相关违规受到处罚，累计收到21张罚单，累计罚没约1459.69万元。其中，平安证券因未按规定开展客户尽职调查、未按规定制定完善可疑交易监测标准，被央行深圳市分行警告并处罚款249.7万元；国元证券因未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易，被央行安徽省分行处罚款58.8万元。
东方财富 · 上市公司精选AI 评分9090 建设银行山西省分行原副行长斛文锋被开除党籍
中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法问题被开除党籍。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报等问题。
推荐理由：该材料提供了关于中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋被开除党籍的具体信息，对于理解金融机构内部管理和反腐败工作具有一定的参考价值。
中国基金报 · 官网AI 评分6868 中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋被开除党籍
中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法问题被开除党籍。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、在职工录用中为他人谋取利益并收受财物、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报、违规收受他人大额钱款等问题。此外，斛文锋还利用职务便利在信贷客户准入、增加授信额度等方面为他人谋取利益，并非法收受巨额财物。
东方财富 · 上市公司AI 评分5858 建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋被开除党籍
据中央纪委国家监委网站消息，中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法被开除党籍。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、在职工录用中为他人谋取利益并收受财物、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报、违规收受他人大额钱款等行为。
东方财富 · 上市公司AI 评分5252 贵阳银行安顺分行因内控问题被罚30万元，时任金融部总经理李磊被禁业10年
国家金融监督管理总局安顺监管分局披露，贵阳银行安顺分行因内部控制薄弱、员工行为排查流于形式被罚款30万元，时任行长谭玉华被警告，时任金融部总经理、西秀支行行长、镇宁支行行长李磊因未进行履职回避、受贿、行贿被禁止从事银行业工作10年。
中国基金报 · 官网AI 评分2222 纳指ETF华泰柏瑞（513110）二级市场交易价格显著溢价，基金管理人提示风险
纳指ETF华泰柏瑞（513110）近期二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大溢价，基金管理人提示投资者关注溢价风险，盲目跟风或致重大损失。基金管理人表示，本基金运作正常，无应披露未披露重大信息，QDII额度及境外市场波动或加剧折溢价。
东方财富 · 上市公司AI 评分5656 中国建设银行山西省分行原副行长斛文锋因严重违纪违法被开除党籍
中央纪委国家监委网站通报，中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法问题被立案审查调查。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报等行为，并利用职务便利在信贷客户准入、增加授信额度等方面为他人谋取利益，并非法收受巨额财物。
东方财富 · 上市公司AI 评分4141 中信银行无锡分行及江阴支行被罚100万，涉内控管理不到位等
无锡金融监管分局对中信银行无锡分行及江阴支行分别罚款50万元，合计100万元，主要违法违规行为为内控管理不到位、员工违规代客操作。同时，彭展被警告并罚款7万元，翁宇哲被禁止从事银行业工作12年。
东方财富 · 上市公司AI 评分3232 华夏银行无锡分行被罚45万、惠山支行被罚50万，涉票据业务管理不到位等
无锡金融监管分局对华夏银行股份有限公司无锡分行罚款45万元，对徐子寅警告并罚款6万元，主要违法违规行为为票据业务管理不到位。华夏银行股份有限公司无锡惠山支行因违规虚增存贷款规模被罚款50万元、没收违法所得3.207547万元，强乐被警告。
东方财富 · 上市公司AI 评分6868 邮储银行原副行长曲家文被查，金融反腐持续推进
中国邮政储蓄银行原党委委员、副行长曲家文涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国邮政集团有限公司纪检监察组纪律审查和河北省监委监察调查。曲家文在邮储银行任职期间，推动本行深化金融科技改革、加快数字化转型、建设高水平科技人才队伍，构建集约化运营新模式，为本行打造一流大型零售商业银 行作出了重要贡献。
中国基金报 · 官网AI 评分5252 中国邮政储蓄银行原党委委员、副行长曲家文被查
中国邮政储蓄银行原党委委员、副行长曲家文涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国邮政集团有限公司纪检监察组纪律审查和河北省监委监察调查。曲家文在邮储银行工作期间，推动本行深化金融科技改革、加快数字化转型、建设高水平科技人才队伍，构建集约化运营新模式，为本行打造一流大型零售商业银行作出了重要贡献。
东方财富 · 上市公司AI 评分2222 中行富阳支行被罚20万，涉信用卡及个人消费贷业务管理不审慎
浙江金融监管局对中国银行股份有限公司富阳支行罚款20万元，因其信用卡及个人消费贷款业务管理不审慎。该局同时对相关责任人蒋涛（涉刑）作出禁止从事银行业工作15年的处罚。
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东方财富 · 上市公司精选AI 评分9090 建设银行山西省分行原副行长斛文锋被开除党籍
中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋因严重违纪违法问题被开除党籍。经查，斛文锋存在接受可能影响公正执行公务的宴请、违规收受礼品礼金、通过民间借贷获取大额回报等问题。
推荐理由：该材料提供了关于中国建设银行山西省分行原党委副书记、副行长斛文锋被开除党籍的具体信息，对于理解金融机构内部管理和反腐败工作具有一定的参考价值。
东方财富 · 上市公司精选AI 评分8585 杭州银行向第三大股东子公司追债，5.58亿元诉讼判决落槌
杭州城投公告称，法院判决其二级子公司杭房地产对温州怡祥置业应向杭州银行支付的贷款本金、利息、罚息及律师费合计5.58亿元承担连带清偿责任。杭州城投为杭州银行第三大股东，持股5.97%，其表示该事项暂未对生产经营、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。
推荐理由：材料呈现杭州银行房地产不良率与涉诉进展，并给出政信类贷款占比、拨备覆盖率等结构性数据，可用于观察城商行房地产风险敞口与资产质量结构。
已经到底了